證監會通告光大證券8-16事件處罰結果匯總

2013年08月30日 18:16
來源：鳳凰財經綜合

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鳳凰財經綜合 證監會8月30日下午召開新聞發布會，通告了對光大證券8-16事件的處罰結果。

證監會認定光大證券內幕交易處罰款超5.2億

證監會今天下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。

證監會：光大證券事件構成內幕交易 不構成操縱市場

證監會認為，光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動，但是，事件起因是系統技術缺陷，調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃、促使這一事件發生的證據。根據《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監會執法實踐，因突發事故導致相關證券、期貨價格和交易量異常波動的，不構成操縱市場。

證監會：光大證券獲利共計8721萬元

證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。

證監會：停止光大證券從事證券自營業務

證監會30日下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定，沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），責令光大證券整改并處分有關責任人。

證監會將對光大證券異常交易4責任人分別給予處罰

證監會新聞發言人30日說，將對光大證券異常交易事件中相關責任人員徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并終身證券期貨市場禁入處罰。

證監會：光大證券董秘梅鍵罰款20萬元責令整改

證監會發言人表示，對光大證券董秘梅鍵責令整改并處以罰款20萬元。

證監會：光大證券異常交易事件是由交易軟件產生

證監會30日召開新聞發布會稱，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟件產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒于該案屬于新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。

證監會：投資者可以提起訴訟依法要求賠償

證監會30日召開新聞發布會，證監會新聞發言人表示，光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

證監會：光大證券違反市場公平交易原則

證監會30日召開新聞發布會表示，光大證券知悉異動真正原因，投資者并不知情，公司本應戒絕交易，待內幕信息公開后再賣空合理避險，但其具體作為違反了市場公平交易的原則。因此認定，公司在信披前轉化賣出ETF、賣出股指期貨合約，構成了內幕交易行為。

證監會：光大交易資金為自有資金 實際報單達686億

證監會新聞發言人30日表示，光大證券的交易資金來源屬于光大證券自有資金，實際上系統報單規模達到686億的交易，由于交易所五檔交易模式，擋回了一部分申報，實際到達交易所的申報是234億元，最終成交72.7億元。

證監會：已組織專門力量研究符合現階段市場監管機制

證監會表示已組織專門力量研究完善相關監管規則，維護市場穩定運行，防范系統性風險，將在吸取境外經驗基礎上，研究符合我國現階段市場運行特點的監管機制。

證監會：量化交易是新型交易模式 將提出改進措施

證監會發言人介紹，量化交易是新型的交易模式，光大證券事件發生后，上交所、上海證監局、機構部派專門人員進行現場檢查，下一步將提出改進措施。針對行業創新是否會受影響的問題，發言人說，創新發展和風險合規必須實現動態均衡，要做到風險防范、應對、控制跟上創新步伐，出現風險失控將依法查處。

證監會：光大交易系統訂單重下功能從未實盤測試

證監會發言人介紹，光大證券策略交易投資部門未納入公司風控系統，該交易系統自7月29日上線運行后到事發運行僅15個交易日，其系統的訂單重下功能從未被實盤測試過，當日該重下功能直接造成了錯單事件。

證監會：光大證券烏龍指事件并未移送司法機關

證監會30日召開新聞發布會，證監會發言人表示，對光大證券作出沒收違法所得，罰款5倍是適當和依法的，法條規定，可沒收所得，并處1到5倍罰款。依據證監會調查及邀請專家共同論證，共同結論是應對光大證券依法追究行政責任，并對涉及的所有違法行為進行處罰，包括券商內控法律法規的責任等。該案并未移送司法機關。

證監會：交易所在其法律授權范圍內已行使了其職責

發言人表示，簡單判斷交易所失職并不準確，光大證券突發事件引發了全行業及監管部門的反思。交易所在其法律授權范圍內已行使了其職責。證監會已經組織專門力量，正在抓緊研究完善有關監管制度規則，采取切實有效的措施，提升市場穩定運行能力，防范系統性風險。

證監會：不能因處理錯誤交易而產生新的不公平

證監會30日召開新聞發布會，證監會發言人表示，錯誤交易處理的本質是錯誤的糾正與已達成錯誤之間的利益平衡，對于輿論提出應撤銷交易，發言人表示，對于錯誤交易的處理各國法律安排不同，撤銷只是一種，還包括調整交易參數、復權交易等。具體應該考慮本國制度進行審慎安排，不能因處理錯誤交易而產生新的不公平。

證監會：正在推動《證券法》修訂等有關工作

證監會30日召開新聞發布會，證監會正在推動《證券法》修訂、《期貨法》制定等有關工作，光大證券事件也為此提供了一個樣本，監管部門將充分吸取該案的經驗教訓，在基本法律制度的完善中做出相應制度安排。

證監會：對光大證券處理“快、重、嚴”

證監會新聞發言人30日表示，證監會對光大證券處理體現了“從重、從嚴、從快”。兩周之內作出處理；超過5億元罰款，處罰力度重；幾乎對所有參與人員進行了依法處之。

證監會：光大持有的股指期貨可以賣出

證監會新聞發言人30日表示，光大持有的股指期貨可以賣出。

證監會：目前光大證券未提出有關補償后續措施

對于萬福生科案中，平安證券主動提出設立專項補償基金進行投資者補償，證監會發言人表示，支持證券公司探索及時補償投資者的有效機制，但前提是需要券商主動提出有關方案，目前光大證券未提出有關補償的后續措施。

證監會：投資者賠償將由司法機關確定

關于投資者賠償問題，證監會新聞發言人30日表示，如何賠償投資者、賠償多少問題將由司法機關確定.

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