證監(jiān)會“頂格”處罰 光大證券被罰沒5.23億元

2013年08月31日 04:25
來源：證券日報

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對總裁等4名責任人予以警告、罰款60萬元并終身市場禁入，停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)，暫停審批新業(yè)務(wù)

■本報記者 朱寶琛

“光大烏龍指事件”是我國資本市場建立以來首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個別事件，對證券期貨市場造成了非常大的負面影響。

8月30日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人就發(fā)生在2013年8月16日的這起異常交易事件進行了通報。

而在這一事件中，光大證券以及相關(guān)的責任人員也受到了相應的行政處罰和行政監(jiān)管、市場禁入措施。

新聞發(fā)言人介紹，光大證券存在兩方面的違法事實，其一是在異常交易事件發(fā)生后、信息依法披露前轉(zhuǎn)換并賣出ETF基金、賣空股指期貨合約；其二是內(nèi)控缺失、管理混亂，自營業(yè)務(wù)套利系統(tǒng)存在的技術(shù)設(shè)計缺陷導致異常交易發(fā)生。

“光大證券異常交易事件雖然是因證券經(jīng)營機構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計缺陷導致的，但是，這一事件暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風險管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在很大問題。事件發(fā)生后，光大證券及其事件相關(guān)人員在考慮對沖風險、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風險時，采取了錯誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為。”新聞發(fā)言人表示。

根據(jù)證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續(xù)賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。

鑒于光大證券異常交易事件對證券期貨市場造成了很大的負面影響，給公眾投資者特別是廣大中小投資者造成了較大損失，本著嚴格執(zhí)法、嚴肅追責的原則，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》以及《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會將依照法定程序，對光大證券和相關(guān)責任人員做出以下行政處罰和行政監(jiān)管、市場禁入措施：沒收光大證券違法所得87214278.08元，并處以5倍罰款,罰沒款金額總計523285668.48元；對光大證券總裁徐浩明、總裁助理楊赤忠、計劃財務(wù)部總經(jīng)理沈詩光、策略投資部總經(jīng)理楊劍波分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者；對光大證券董事會秘書梅鍵責令改正并處以罰款20萬元；停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責令光大證券整改并處分有關(guān)責任人員，并將整改情況和處理結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 (下轉(zhuǎn)A2版)

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