證監會“頂格”處罰光大證券被罰沒5.23億元

2013年08月31日 04:25
來源：證券日報

人參與條評論

對總裁等4名責任人予以警告、罰款60萬元并終身市場禁入，停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批新業務

■本報記者朱寶琛

“光大烏龍指事件”是我國資本市場建立以來首次發生的一起因交易軟件缺陷引發的極端個別事件，對證券期貨市場造成了非常大的負面影響。

8月30日，中國證監會新聞發言人就發生在2013年8月16日的這起異常交易事件進行了通報。

而在這一事件中，光大證券以及相關的責任人員也受到了相應的行政處罰和行政監管、市場禁入措施。

新聞發言人介紹，光大證券存在兩方面的違法事實，其一是在異常交易事件發生后、信息依法披露前轉換并賣出ETF基金、賣空股指期貨合約；其二是內控缺失、管理混亂，自營業務套利系統存在的技術設計缺陷導致異常交易發生。

“光大證券異常交易事件雖然是因證券經營機構交易系統設計缺陷導致的，但是，這一事件暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生后，光大證券及其事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，采取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。”新聞發言人表示。

根據證監會披露的數據，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。

鑒于光大證券異常交易事件對證券期貨市場造成了很大的負面影響，給公眾投資者特別是廣大中小投資者造成了較大損失，本著嚴格執法、嚴肅追責的原則，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》以及《證券市場禁入規定》相關規定，中國證監會將依照法定程序，對光大證券和相關責任人員做出以下行政處罰和行政監管、市場禁入措施：沒收光大證券違法所得87214278.08元，并處以5倍罰款,罰沒款金額總計523285668.48元；對光大證券總裁徐浩明、總裁助理楊赤忠、計劃財務部總經理沈詩光、策略投資部總經理楊劍波分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者；對光大證券董事會秘書梅鍵責令改正并處以罰款20萬元；停止光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業務，責令光大證券整改并處分有關責任人員，并將整改情況和處理結果報告中國證監會。 (下轉A2版)