光大證券公告證實收到證監會5.2億罰單

2013年09月01日 19:57
來源：鳳凰財經

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光大證券9月1日晚間發布公告稱，8月31日，公司收到中國證監會停止公司證券自營業務（固定收益證券自營除外）、暫停批準公司新業務申請的決定；同時證監會擬決定沒收公司ETF相關內幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收公司股指期貨內幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.2億元。

附：公司公告全文

光大證券股份有限公司關于收到行政監管措施決定書、行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2013年8月16日11時05分，光大證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）在進行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，所使用的策略交易系統以234億元巨量申購180ETF成份股，實際成交達72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。事件發生后，中國證監會對公司進行立案調查，目前調查審理已終結。中國證監會認定公司異常交易事件雖然是因證券經營機構交易系統設計缺陷導致的，但是，這一事件暴露了公司在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生后，公司及事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，采取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。

8月31日，公司收到中國證監會《關于對光大證券股份有限公司采取限制業務活動、停止批準新業務以及責令整改并處分有關責任人員措施的決定》（行政監管措施決定書[2013]43號）、《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號）及《行政處罰事先告知書》（處罰字[2013]53-2號）。

一、根據《關于對光大證券股份有限公司采取限制業務活動、停止批準新業務以及責令整改并處分有關責任人員措施的決定》（行政監管措施決定書[2013]43號），中國證監會對公司采取如下監管措施：

1、停止公司證券自營業務（固定收益證券自營除外）；

2、暫停批準公司新業務的申請；

3、責令公司整改并處分有關責任人員，整改情況和處分人員情況及時報告證監會。

如果對上述監督管理措施不服，公司可以在收到決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

二、根據《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號），中國證監會擬決定：

1、沒收公司ETF相關內幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收公司股指期貨內幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48元。

2、對公司進行ETF相關內幕交易的直接負責的主管人員徐浩明給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進行股指期貨內幕交易的直接負責的主管人員徐浩明給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項罰款合計60萬元。

3、對公司進行ETF相關內幕交易的其他直接責任人員沈詩光給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進行股指期貨內幕交易的其他直接責任人員沈詩光給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項罰款合計60萬元。

4、對公司進行ETF相關內幕交易的其他直接責任人員楊赤忠給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進行股指期貨內幕交易的其他直接責任人員楊赤忠給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項罰款合計60萬元。

5、對公司進行ETF相關內幕交易的其他直接責任人員楊劍波給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進行股指期貨內幕交易的其他直接責任人員楊劍波給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項罰款合計60萬元。

根據《證券法》第二百三十三條、《期貨交易管理條例》第七十八條、《證券市場禁入規定》第五條之規定，對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者。

三、根據《行政處罰事先告知書》（處罰字[2013]53-2號），中國證監會擬決定：責令梅鍵改正，并處以20萬元罰款。

四、根據《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號）、《行政處罰事先告知書》（處罰字[2013]53-2號），依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》的規定，公司及相關人員享有陳述、申辯和聽證的權利。公司及相關人員提出的事實、理由和證據，經中國證監會復核成立的，將予以采納。如果公司及相關人員放棄陳述、申辯和聽證的權利，中國證監會將依照法定程序作出正式處罰決定。

特此公告。

光大證券股份有限公司董事會

2013年9月2日