光大證券公告證實(shí)收到證監(jiān)會5.2億罰單

2013年09月01日 19:57
來源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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光大證券9月1日晚間發(fā)布公告稱，8月31日，公司收到中國證監(jiān)會停止公司證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）、暫停批準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)申請的決定；同時證監(jiān)會擬決定沒收公司ETF相關(guān)內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收公司股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.2億元。

附：公司公告全文

光大證券股份有限公司關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

2013年8月16日11時05分，光大證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）在進(jìn)行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實(shí)際成交達(dá)72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權(quán)重股短時間大幅波動。事件發(fā)生后，中國證監(jiān)會對公司進(jìn)行立案調(diào)查，目前調(diào)查審理已終結(jié)。中國證監(jiān)會認(rèn)定公司異常交易事件雖然是因證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的，但是，這一事件暴露了公司在內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在很大問題。事件發(fā)生后，公司及事件相關(guān)人員在考慮對沖風(fēng)險、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風(fēng)險時，采取了錯誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

8月31日，公司收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書[2013]43號）、《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號）及《行政處罰事先告知書》（處罰字[2013]53-2號）。

一、根據(jù)《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書[2013]43號），中國證監(jiān)會對公司采取如下監(jiān)管措施：

1、停止公司證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）；

2、暫停批準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請；

3、責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，整改情況和處分人員情況及時報告證監(jiān)會。

如果對上述監(jiān)督管理措施不服，公司可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

二、根據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號），中國證監(jiān)會擬決定：

1、沒收公司ETF相關(guān)內(nèi)幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收公司股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)523,285,668.48元。

2、對公司進(jìn)行ETF相關(guān)內(nèi)幕交易的直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進(jìn)行股指期貨內(nèi)幕交易的直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款合計(jì)60萬元。

3、對公司進(jìn)行ETF相關(guān)內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員沈詩光給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進(jìn)行股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員沈詩光給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款合計(jì)60萬元。

4、對公司進(jìn)行ETF相關(guān)內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊赤忠給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進(jìn)行股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊赤忠給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款合計(jì)60萬元。

5、對公司進(jìn)行ETF相關(guān)內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊劍波給予警告，并處以30萬元罰款。對公司進(jìn)行股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊劍波給予警告，并處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款合計(jì)60萬元。

根據(jù)《證券法》第二百三十三條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條、《證券市場禁入規(guī)定》第五條之規(guī)定，對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進(jìn)入者。

三、根據(jù)《行政處罰事先告知書》（處罰字[2013]53-2號），中國證監(jiān)會擬決定：責(zé)令梅鍵改正，并處以20萬元罰款。

四、根據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號）、《行政處罰事先告知書》（處罰字[2013]53-2號），依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》的規(guī)定，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和聽證的權(quán)利。公司及相關(guān)人員提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)中國證監(jiān)會復(fù)核成立的，將予以采納。如果公司及相關(guān)人員放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會將依照法定程序作出正式處罰決定。

特此公告。

光大證券股份有限公司董事會

2013年9月2日

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