證監會：光大證券事故是遲早要發生的

2013年09月02日 07:26
來源：成都商報電子版 作者：鄭佩珊

人參與條評論

上周五，證監會公布了對光大證券事件的處罰決定。回顧光大證券“8·16”事件的演變過程，可以清楚地看到：內部控制缺失、管理混亂、法律意識淡薄注定光大證券遲早要成為事故的主角。

“光大證券事件暴露了該公司在風險控制上存在重大漏洞，而不是交易本身有什么大的問題。”證監會新聞發言人說。

在越來越多的機構采取新型程序化交易模式的今天，系統出現問題不可避免，風險控制尤為關鍵。據證監會稽查人員介紹說，光大證券自營部門在公司是一個“獨立王國”，從技術、合規到風控都沒有納入公司管理。

“從源頭上，我們認為‘8·16’異常交易案是光大證券內控缺失、管理紊亂造成的事故，是遲早要發生的。”證監會稽查部門有關負責人說。

事故發生后，光大證券的應對更是凸顯了公司管理上的混亂。根據證監會稽查人員介紹，8月16日11時05分08秒系統開始出現問題，大約一分鐘之后交易員發現異常，馬上按慣例反向操作，并向部門負責人楊劍波匯報；11時07分，光大證券開始內部核查。

就在光大證券四名高管已經開始商議應對辦法時，除了這四名高管和一名交易員及一名程序員，包括公司董秘在內的其他人員仍不知情，充分暴露出光大證券內部管理的混亂。

在發現錯誤之后，相關人員不是第一時間信息披露，而是利用內幕信息反向操作，規避損失，讓眾多無辜投資者為自己的錯誤買單。如果四位決策者當時能夠意識到這樣的做法有內幕交易之嫌，難道還會鋌而走險嗎？

在隨后的新聞發布會上，光大證券董秘還為這一行為辯解，認為做空是本能反應，是國際慣例。“光大證券不是個人，是受證監會監管的金融機構，不能只有本能，必須要考慮到自己的多重身份。”證監會有關部門負責人就此指出。 新華社

最新動態

光大證券董秘梅鍵辭職

光大證券9月1日晚間公告稱，8月31日，公司董事會收到助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務。證監會此前指出，“8.16”事發當時，梅鍵身為上市公司履行信息披露義務的直接負責人員及證券公司從業人員，在相關信息尚未披露、市場猜測眾多的情況下，未做任何核實即以個人猜測對外發表言論，并被媒體紛紛轉載，此舉加劇了市場波動，對投資者造成了嚴重誤導，違反了《證券法》第78條第二款關于禁止證券公司從業人員在證券交易活動中作出信息誤導的規定。成都商報記者鄭佩珊

打印轉發