證監(jiān)會(huì)：光大證券事故是遲早要發(fā)生的

2013年09月02日 07:26
來(lái)源：成都商報(bào)電子版 作者：鄭佩珊

人參與條評(píng)論

上周五，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)光大證券事件的處罰決定。回顧光大證券“8·16”事件的演變過(guò)程，可以清楚地看到：內(nèi)部控制缺失、管理混亂、法律意識(shí)淡薄注定光大證券遲早要成為事故的主角。

“光大證券事件暴露了該公司在風(fēng)險(xiǎn)控制上存在重大漏洞，而不是交易本身有什么大的問(wèn)題。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō)。

在越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)采取新型程序化交易模式的今天，系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題不可避免，風(fēng)險(xiǎn)控制尤為關(guān)鍵。據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查人員介紹說(shuō)，光大證券自營(yíng)部門(mén)在公司是一個(gè)“獨(dú)立王國(guó)”，從技術(shù)、合規(guī)到風(fēng)控都沒(méi)有納入公司管理。

“從源頭上，我們認(rèn)為‘8·16’異常交易案是光大證券內(nèi)控缺失、管理紊亂造成的事故，是遲早要發(fā)生的。”證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

事故發(fā)生后，光大證券的應(yīng)對(duì)更是凸顯了公司管理上的混亂。根據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查人員介紹，8月16日11時(shí)05分08秒系統(tǒng)開(kāi)始出現(xiàn)問(wèn)題，大約一分鐘之后交易員發(fā)現(xiàn)異常，馬上按慣例反向操作，并向部門(mén)負(fù)責(zé)人楊劍波匯報(bào)；11時(shí)07分，光大證券開(kāi)始內(nèi)部核查。

就在光大證券四名高管已經(jīng)開(kāi)始商議應(yīng)對(duì)辦法時(shí)，除了這四名高管和一名交易員及一名程序員，包括公司董秘在內(nèi)的其他人員仍不知情，充分暴露出光大證券內(nèi)部管理的混亂。

在發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤之后，相關(guān)人員不是第一時(shí)間信息披露，而是利用內(nèi)幕信息反向操作，規(guī)避損失，讓眾多無(wú)辜投資者為自己的錯(cuò)誤買(mǎi)單。如果四位決策者當(dāng)時(shí)能夠意識(shí)到這樣的做法有內(nèi)幕交易之嫌，難道還會(huì)鋌而走險(xiǎn)嗎？

在隨后的新聞發(fā)布會(huì)上，光大證券董秘還為這一行為辯解，認(rèn)為做空是本能反應(yīng)，是國(guó)際慣例。“光大證券不是個(gè)人，是受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)，不能只有本能，必須要考慮到自己的多重身份。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就此指出。 新華社

最新動(dòng)態(tài)

光大證券董秘梅鍵辭職

光大證券9月1日晚間公告稱(chēng)，8月31日，公司董事會(huì)收到助理總裁楊赤忠、董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的辭職報(bào)告，楊赤忠申請(qǐng)辭去公司助理總裁職務(wù)，梅鍵申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)。證監(jiān)會(huì)此前指出，“8.16”事發(fā)當(dāng)時(shí)，梅鍵身為上市公司履行信息披露義務(wù)的直接負(fù)責(zé)人員及證券公司從業(yè)人員，在相關(guān)信息尚未披露、市場(chǎng)猜測(cè)眾多的情況下，未做任何核實(shí)即以個(gè)人猜測(cè)對(duì)外發(fā)表言論，并被媒體紛紛轉(zhuǎn)載，此舉加劇了市場(chǎng)波動(dòng)，對(duì)投資者造成了嚴(yán)重誤導(dǎo)，違反了《證券法》第78條第二款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)的規(guī)定。成都商報(bào)記者鄭佩珊

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