光大控股收跌3.64% 光大證券因內(nèi)幕交易被罰五億

2013年09月02日 16:05
來源：鳳凰財經(jīng)

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鳳凰財經(jīng)訊光大證券“烏龍指”事件繼續(xù)發(fā)酵。昨日光大證券發(fā)布公告稱，公司助理總裁楊赤忠和董事會秘書梅鍵已于8月31日提交辭職報告。此前證監(jiān)會8月30日通報了對光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內(nèi)幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。

二級市場上，光大控股因內(nèi)幕交易，股價逆市大跌，截止收盤，跌3.64%至10.06港元。

光大證券三高管辭職

光大證券9月1日發(fā)布公告稱，8月31日，公司董事會收到公司助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務。公告稱，在公司正式聘任董事會秘書之前,由公司副總裁薛峰代行董事會秘書職責。

至此，受累“烏龍指”事件，公司已有三名高管相繼辭職。此前，作為此次重大風險事故的核心人物，公司總裁徐浩明已經(jīng)辭職。因烏龍事件多位券商高管引咎辭職，在A股市場上尚屬首例。

此前，光大證券內(nèi)部人士在事件之初確認公司策略投資部門負責人楊劍波被公司暫停職務，協(xié)助監(jiān)管部門調(diào)查處理。策略投資部正是造成A股異動的“罪魁禍首”。

8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后披露的信息顯示，當天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。證監(jiān)會在調(diào)查后認定這一行為是內(nèi)幕交易。

五高管共罰260萬

8月30日下午，證監(jiān)會通報了對“8·16”光大證券事件的處罰結(jié)果，光大證券被罰5.23億元，除固定收益外的自營業(yè)務被暫停；暫停批準公司新業(yè)務的申請；責令公司整改并處分有關責任人員。

對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施。公司董秘梅鍵也因為輕率否認烏龍交易而被罰20萬元。五名高管因“烏龍指”事件遭遇罰款總額達260萬元。

光大證券發(fā)公告表示，公司已經(jīng)收到行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰及市場禁入事先告知書。

光大證券已于8月30日停牌，停牌前光大證券報10.07元，較烏龍交易事發(fā)前下跌17%。按照341800萬總股本計算，公司市值蒸發(fā)70億。

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