光大烏龍案：多地投資者行動股票基金期貨均可索賠

2013年09月02日 23:43
來源：投資快報

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光大證券“烏龍案”：多地投資者維權已開始行動股票基金期貨均可起訴索賠

記者余以墨

光大證券（601788 ）“烏龍指”被證監會認定為內幕交易事件之后，輿論討論最熱烈莫過于投資者的索賠問題。哪些投資者滿足索賠條件？索賠需要準備哪些材料？知名證券維權律師宋一欣告訴《投資快報》記者，購買相關權重股票、基金、期貨并存在損失的投資者，都可以向廣大銀行提起索賠。

內幕信息披露前違規反向交易

2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元巨量申購180ETF成份股，實際成交達72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。

事件發生后，中國證監會和有關交易所迅速反應、緊急處置，并對光大證券立案調查。

證監會調查后認為，2013年8月16日14時22分公告前，光大證券知悉市場異動的真正原因，公眾投資者并不知情，光大證券本應戒絕交易，待內幕信息公開后再賣空合理避險，但光大證券在內幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。

據此，中國證監會依法認定，光大證券在8月16日13時(公司高管層決策后)至14時22分在信息公開披露錯單前轉換并賣出50ETF、180ETF基金以及賣空IF1309、IF1312股指期貨合約，共獲利7414萬元，信息披露后，繼續賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元，構成《證券法》第202條和《期貨交易管理條例》第70條所述的內幕交易行為。

2013年8月16日14點22分，光大證券公布《提示性公告》，但仍繼續進行內幕交易。2013年8月19日，光大證券公布《重大事項的公告》，確認了此次烏龍指事件的基本事實。

2013年8月30日，證監會通報了對光大證券2013年8月16日烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內幕交易行為，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，責令光大證券整改并處分有關責任人。

哪些人可以索賠？需要準備什么材料？

內幕交易行為“水落石出”后，證監會新聞發言人多次提及，光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

根據《證券法》、《期貨交易管理條例》及最高人民法院相關規定，因內幕交易受到中國證監會行政處罰，且權益受損的投資者都將可以向有管轄權的法院（上海市第二中級人民法院）提起民事賠償訴訟。

宋一欣律師認為，根據光大證券信息披露文件、中國證監會行政處罰決定書，可以認定光大證券內幕交易違法事項成立、致使投資者權益受到損失的因果關系成立，故光大證券等違法主體理應為權益受損的投資者承擔由此產生的內幕交易侵權民事賠償責任，索賠范圍包括投資差額、傭金、利息及印花稅等。

宋一欣律師表示，根據相關規定，確定光大證券內幕交易實施日為2013年8月16日11時05分后，虛假陳述揭露日為2013年8月19日。

故光大證券內幕交易民事賠償案符合索賠條件的投資者確定如下，即2013年8月16日11時05分后到2013年8月17日之間曾買賣過、并在2013年8月19日起賣出或繼續持有：（1）上證50指數、上證180指數、滬深300指數、上證綜合指數項下的權重股票（具體另表），（2）50ETF基金、180ETF基金，（3）IF1309、IF1312股指期貨合約，且存在虧損或推定虧損的投資者。

宋律師同時表示，投資者需要準備的材料包括身份證復印件、上海及深圳證券交易所股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票/基金/期貨交易對賬單原件原件（從2013年8月16日11時05分后第一次買賣至今，交易時間應打印出買賣的具體分鐘）、聯系電話手機及地址郵編。

根據相關法律規定，證監會正式公布行政處罰決定全文時，投資者即可提起索賠之訴。　

多地投資者維權行動已經開始

宋一欣律師認為，在此次光大證券烏龍指事件中，中國證監會從重從快地查清事實、果斷處罰光大證券，令人贊賞，并希望中國證監會今后應加強對對沖，套利，程序化交易等創新業務的監管，建立熔斷機制。

同時，其強烈呼吁中國證監會應督促光大證券成立賠付基金，賠償此次內幕交易案的受害者，如同萬福生科案。此外，他還建議全國人大以此為契機再次修訂《證券法》，國務院出臺《投資者保護條例》。同時，呼吁最高人民法院盡快出臺內幕交易、操縱股價民事賠償的司法解釋。

《投資快報》記者注意到，雖然證監會公布光大證券調查結果僅兩個工作日的時間，但是一場席卷全國的索賠浪潮似乎已經開始。

據媒體報道，福建已經有三十位股民打算抱團維權，其中虧損最多的股民，8月16日買入300多萬元，次日賣出共虧損30多萬。上海華榮律師事務所律師許峰也透露，目前已有委托人赴其律所接洽索賠申請。

而廣州本地一家紙媒昨日報紙也提及，一位廣州市民昨日上午已經向廣州市番禺區法院提交了起訴書，以“侵權糾紛”為由異地起訴光大證券和上海交易所，要求法院判令兩者共同賠償損失幾萬元。而這也是“烏龍指”事件發生后國內首批起訴維權案件之一。

《投資快報》發自廣州