光大事件致風控加碼深交所上周六組織券商應急演練

2013年09月03日 01:56
來源：每日經(jīng)濟新聞作者：鄭佩珊

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每經(jīng)記者鄭佩珊

8月30日（上周五），證監(jiān)會針對“8·16”事件中涉及的內幕交易向光大證券開出了史上最大罰單。然而，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，該事件帶來的影響遠未平息。

8月31日，在對光大證券開出罰單的第二天，各大券商紛紛按照證監(jiān)會要求，在深交所組織下，展開了2013年證券期貨業(yè)信息安全應急演習。《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，各大券商在上周六都無一例外地進行了該項演練，目的在于模擬集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障場景并進行處置。

“雖然往年也有類似演練，但由于光大事件影響，我們公司對此次演練重視程度遠超以往。”一位券商風控人士向記者如此表示。

光大證券盤中跌停

上周五證監(jiān)會對于“8·16”事件最終給出定性，在認定光大證券有內幕交易之后，除沒收違法所得外，還開出5億元罰單，同時責令四名高管終身禁入。受此影響，昨日光大證券（601788，收盤價9.21元）復牌不久后迅速跌停，但14時17分出現(xiàn)拉升，最終收盤時下跌8.54%。

分析人士認為，光大“烏龍指”事件已令監(jiān)管層高度重視各券商的風控能力。北京一家券商風控負責人向《每日經(jīng)濟新聞》記者透露：“光大證券事件之后，我們公司已經(jīng)多次召開風控部門會議，這一方面是公司高層要求，另一方面證監(jiān)會也要求我們公司提交反饋報告。”他表示這樣密集的會議此前是沒有的。

在光大“8·16”事件發(fā)生后，券商除對自營程序化交易等系統(tǒng)進行全面核查，各大券商合規(guī)部門也紛紛就自營交易系統(tǒng)進行自查，“上頭對于我們合規(guī)部門的要求更高，不僅測試等級在提升，對于檢測的嚴謹程度也更高。”上述風控負責人透露，相關會議召開得更加頻繁，主要針對的就是相關業(yè)務部門的自檢自查以及對于風控系統(tǒng)及相關流程的自檢自查。

券商周六加班參加演練

在光大證券被開出罰單的第二天，各大券商就在深交所的牽頭之下開始了全面的信息安全應急演練。

上周六，一名北京券商營業(yè)部負責人加班參加了公司要求的應急演習。根據(jù)她發(fā)給《每日經(jīng)濟新聞》記者的相關郵件內容來看，她所在公司指出，根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)的“關于開展2013年證券期貨業(yè)信息安全應急演練的通知（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕72號）”的要求，深交所定于2013年8月31日（星期六）進行2013年證券期貨業(yè)信息安全應急演練。“此次演習主要內容就是模擬應對一些突發(fā)的情況。”

方正證券也在上周六準時展開了這一演練。方正證券此次演練主要由信息技術中心牽頭，參與部門有網(wǎng)點運營部、信用交易部及公司下屬所有營業(yè)部，參與演練人員達兩百人左右。據(jù)該券商相關人士透露，本次應急演練模擬了深滬交易所、中國結算公司、證券通信公司以及方正證券集中交易系統(tǒng)的各種故障場景，演練結果達到預期目標。

除了應急演練之外，記者發(fā)現(xiàn)，日前證監(jiān)會出臺的《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（以下簡稱《指引》）也變得更為嚴格。

相比8月12日證監(jiān)會向社會發(fā)布的公開征求意見稿，《指引》第二條“不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國債期貨交易”，已刪除了之前可參與“股指期貨”交易的內容。即無自營資格的券商將不得以自有資金參與股指期貨的套保交易。

國泰君安期貨的研究員張晟暢在點評上述微妙變化時表示，近期金融市場發(fā)生的風險事件，尤其光大證券“8·16”事件引起了監(jiān)管部門的高度重視。而不允許無自營資格證券公司參與股指期貨交易等修改意見，他個人相信與上述風險事件有關。