光大事件致風(fēng)控加碼 深交所上周六組織券商應(yīng)急演練

2013年09月03日 01:57
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：鄭佩珊

人參與條評(píng)論

每經(jīng)記者鄭佩珊

8月30日（上周五），證監(jiān)會(huì)針對(duì)“8·16”事件中涉及的內(nèi)幕交易向光大證券開出了史上最大罰單。然而，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，該事件帶來(lái)的影響遠(yuǎn)未平息。

8月31日，在對(duì)光大證券開出罰單的第二天，各大券商紛紛按照證監(jiān)會(huì)要求，在深交所組織下，展開了2013年證券期貨業(yè)信息安全應(yīng)急演習(xí)。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，各大券商在上周六都無(wú)一例外地進(jìn)行了該項(xiàng)演練，目的在于模擬集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障場(chǎng)景并進(jìn)行處置。

“雖然往年也有類似演練，但由于光大事件影響，我們公司對(duì)此次演練重視程度遠(yuǎn)超以往。”一位券商風(fēng)控人士向記者如此表示。

光大證券盤中跌停

上周五證監(jiān)會(huì)對(duì)于“8·16”事件最終給出定性，在認(rèn)定光大證券有內(nèi)幕交易之后，除沒收違法所得外，還開出5億元罰單，同時(shí)責(zé)令四名高管終身禁入。受此影響，昨日光大證券（601788，收盤價(jià)9.21元）復(fù)牌不久后迅速跌停，但14時(shí)17分出現(xiàn)拉升，最終收盤時(shí)下跌8.54%。

分析人士認(rèn)為，光大“烏龍指”事件已令監(jiān)管層高度重視各券商的風(fēng)控能力。北京一家券商風(fēng)控負(fù)責(zé)人向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露：“光大證券事件之后，我們公司已經(jīng)多次召開風(fēng)控部門會(huì)議，這一方面是公司高層要求，另一方面證監(jiān)會(huì)也要求我們公司提交反饋報(bào)告。”他表示這樣密集的會(huì)議此前是沒有的。

在光大“8·16”事件發(fā)生后，券商除對(duì)自營(yíng)程序化交易等系統(tǒng)進(jìn)行全面核查，各大券商合規(guī)部門也紛紛就自營(yíng)交易系統(tǒng)進(jìn)行自查，“上頭對(duì)于我們合規(guī)部門的要求更高，不僅測(cè)試等級(jí)在提升，對(duì)于檢測(cè)的嚴(yán)謹(jǐn)程度也更高。”上述風(fēng)控負(fù)責(zé)人透露，相關(guān)會(huì)議召開得更加頻繁，主要針對(duì)的就是相關(guān)業(yè)務(wù)部門的自檢自查以及對(duì)于風(fēng)控系統(tǒng)及相關(guān)流程的自檢自查。

券商周六加班參加演練

在光大證券被開出罰單的第二天，各大券商就在深交所的牽頭之下開始了全面的信息安全應(yīng)急演練。

上周六，一名北京券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人加班參加了公司要求的應(yīng)急演習(xí)。根據(jù)她發(fā)給《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的相關(guān)郵件內(nèi)容來(lái)看，她所在公司指出，根據(jù)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的“關(guān)于開展2013年證券期貨業(yè)信息安全應(yīng)急演練的通知（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕72號(hào)）”的要求，深交所定于2013年8月31日（星期六）進(jìn)行2013年證券期貨業(yè)信息安全應(yīng)急演練。“此次演習(xí)主要內(nèi)容就是模擬應(yīng)對(duì)一些突發(fā)的情況。”

方正證券也在上周六準(zhǔn)時(shí)展開了這一演練。方正證券此次演練主要由信息技術(shù)中心牽頭，參與部門有網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部、信用交易部及公司下屬所有營(yíng)業(yè)部，參與演練人員達(dá)兩百人左右。據(jù)該券商相關(guān)人士透露，本次應(yīng)急演練模擬了深滬交易所、中國(guó)結(jié)算公司、證券通信公司以及方正證券集中交易系統(tǒng)的各種故障場(chǎng)景，演練結(jié)果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

除了應(yīng)急演練之外，記者發(fā)現(xiàn)，日前證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）也變得更為嚴(yán)格。

相比8月12日證監(jiān)會(huì)向社會(huì)發(fā)布的公開征求意見稿，《指引》第二條“不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨交易”，已刪除了之前可參與“股指期貨”交易的內(nèi)容。即無(wú)自營(yíng)資格的券商將不得以自有資金參與股指期貨的套保交易。

國(guó)泰君安期貨的研究員張晟暢在點(diǎn)評(píng)上述微妙變化時(shí)表示，近期金融市場(chǎng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，尤其光大證券“8·16”事件引起了監(jiān)管部門的高度重視。而不允許無(wú)自營(yíng)資格證券公司參與股指期貨交易等修改意見，他個(gè)人相信與上述風(fēng)險(xiǎn)事件有關(guān)。

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