光大內幕交易案索賠者已遞交材料法院正研究是否受理

2013年09月03日 02:16
來源：第一財經日報

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知情人士透露，相關起訴材料已遞交法院，法院將研究是否受理

程亮亮

面對證監會開具的5.23億元巨額罰單，光大證券（601788.SH）昨日復牌后大部分交易時段被封于跌停板，即使午盤14時15分跌停板被一股神秘買單“沖開”，但也并不意味著光大證券的“噩夢”就此結束了。

上海嚴義明律師事務所律師昨日在接受《第一財經日報》記者采訪時表示，近日由因光大證券“內幕交易”事件所引發的市場劇烈波動導致投資虧損的投資者，委托代為提起民事賠償訴訟，向光大證券索賠。該律師稱，昨日下午其向靜安區法院提交相關起訴材料，法院已收下起訴材料。但法院表示，是否予以正式受理，尚需進一步討論研究。

上述律師認為，法院應予以立案受理。該律師表示，《證券法》第76條第3款明確規定了內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任，并且最高人民法院《民事案件案由規定》第298條也明確了“證券內幕交易責任糾紛”的案由。對于內幕交易民事賠償案，也沒有相關法律規定，必須以證監會作出正式的行政處罰決定為前提才可提起訴訟。當前只有對于虛假陳述民事賠償糾紛，才有法律硬性規定需要依據有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書才可訴訟。

對于何種投資者可以向光大證券提起訴訟，上海新望聞達律師事務所律師宋一欣對記者表示，8月16日當日11點05分之后買賣過相關證券以及金融產品的投資者都可以向光大證券索賠，相關證券及金融產品不僅包括上證50、上證180、上證綜指以及滬深300成份股，也包括50ETF、180ETF以及期指合約IF1309和IF1312。

針對不少律師、投資者提出的光大方面應考慮成立“賠付基金”的問題，本報此前獨家披露，有關方面曾嘗試與光大證券大股東光大集團溝通，希望其主動提出設立專項投資者補償基金。但光大集團最終拒絕了該建議。

而昨日本報記者再次致電光大證券詢問此事進展，該公司相關人士表示，公司層面暫時并未有相關信息。

在一位市場人士看來，監管層對光大證券內幕交易的定性，使得事件中非法所得必須上交并予以罰款，而內幕交易引發的市場震蕩給投資者帶來的虧損則需要仔細界定，“個人認為光大證券內幕交易的更多定性應該是在股指期貨市場方面，所以在股指期貨市場投資虧損的投資者訴訟獲勝的概率更大。”他表示。

上海文勛律師事務所律師吳鵬也表示，雖然兩個市場的投資者都可以提起訴訟，但所依據法律法規則不盡相同。吳鵬稱，證監會關于內幕交易的定性，在其看來只是針對光大證券在“烏龍事件”后的“故意”對沖行為，所以這部分投資者的虧損可以根據《證券法》相關規定進行起訴并要求賠償。而A股市場因為烏龍事件所引發的“追加投資虧損”則存在一個問題，就是光大證券并非故意為之，目前國內相關法律法規都強調“故意為之”，因此投資者提起訴訟需要依據《民法通則》等的相關規定來進行。

另外，吳鵬還表示，光大證券前任董秘在事件當日未經仔細查證就對外披露“子虛烏有”的行為已經構成虛假陳述。

宋一欣還表示，投資者委托提起訴訟需要提供交易的詳細清單以及相關證券公司蓋章，交易時間需要詳細到分鐘。一旦光大證券方面安排有賠付基金，或者對于光大證券的賠付計劃不滿意，都可以繼續上訴。