多地證監(jiān)局展開風(fēng)控檢查 中信證券追加IT投資

2013年09月05日 00:58
來源：華夏時報

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本報記者包涵北京報道

8·16事件對市場的影響雖已逐漸淡去，但隨著國債期貨的重啟，機構(gòu)對程序化交易系統(tǒng)的要求日趨苛刻，各證監(jiān)局也對轄區(qū)券商和基金紛紛下達了自查要求，監(jiān)管逐漸升級。

與此同時，光大事件拉響了全行業(yè)的風(fēng)控警報，一些警惕性頗高的券商已經(jīng)對此展開行動。中信證券就在最近公告了董事會最新的會議決議，其中一條就是董事會以全票通過了設(shè)立信息技術(shù)服務(wù)全資子公司的議案。這也意味著，中信成為業(yè)內(nèi)首家成立信息技術(shù)業(yè)務(wù)子公司的券商。

中信先行一步

中信證券董事會最近以9票通過了一項議案，同意公司設(shè)立全資子公司，從事金融產(chǎn)品的定價、風(fēng)險管理和交易處理支持等相關(guān)金融方面的信息技術(shù)服務(wù)。該全資子公司暫定名為“中信證券信息與量化服務(wù)（前海）有限責(zé)任公司”，授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理相關(guān)手續(xù)，初始投資人民幣1000 萬元。

這是光大證券事件以來，第一家公開表示要加強金融方面信息技術(shù)服務(wù)力量的券商。

事實上，截至目前，已經(jīng)有不少券商意識到券商IT系統(tǒng)的風(fēng)險隱患，一些獲得國債期貨試點資格的券商也開始自檢量化工具系統(tǒng)，并評估開展大規(guī)模量化交易可能帶來的風(fēng)險。

“中信證券可以說再次走到了前面，在它的帶領(lǐng)下，券商在未來有望集體加大對IT系統(tǒng)的投入力度，陸續(xù)建立類似的技術(shù)服務(wù)子公司。”一位北京券商的后臺技術(shù)部人士告訴記者。

該人士對記者指出，光大事件發(fā)生后，業(yè)內(nèi)開始重視IT作為一個戰(zhàn)略工具對券商業(yè)務(wù)的重要作用。

“國內(nèi)券商對業(yè)務(wù)的發(fā)展給予了較大關(guān)注，對IT的投入不足，進而造成了創(chuàng)新過程中的挫折。據(jù)我所知，一些券商在技術(shù)的開發(fā)、運維和測試上用的竟是一套人馬，系統(tǒng)漏洞自然無人發(fā)現(xiàn)。除此之外，券商的自主研發(fā)能力不強，交易系統(tǒng)都被供應(yīng)商壟斷，這也造成他們對系統(tǒng)缺乏掌控能力。歸根結(jié)底，就是券商已經(jīng)意識到IT對業(yè)務(wù)發(fā)展的巨大作用，但又不愿意投入，更談不上頂層規(guī)劃，進而造成了一些低級錯誤，卻給市場帶來極大震蕩。中信的動作說明該公司管理層已經(jīng)意識到這個問題，開始謀求轉(zhuǎn)型，IT部不再是作為一個附屬的后端服務(wù)支持部門，而是以子公司的面目出現(xiàn)，真正獨立發(fā)展，可以說開了風(fēng)氣之先?！?/p>

記者注意到，早在兩年前，中信證券董事總經(jīng)理朱永強就曾表示，目前我國整個證券行業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境亟待改善，創(chuàng)新的主體一定是證券公司，而核心力量是證券公司的IT技術(shù)人員。比如說高端客戶的交易要求做到毫秒級、微秒級，公司必須要有工具的開發(fā)能力，有料的衍生工具才有價值。

證監(jiān)局責(zé)令券商自查

8·16事件后，各地證監(jiān)局也紛紛展開行動。

記者了解到，河南證監(jiān)局在8·16事件發(fā)生的當(dāng)天下午就組織了轄區(qū)證券期貨機構(gòu)了解情況，要求機構(gòu)向投資者及時揭示投資風(fēng)險。事件發(fā)生后的第三天，該局還專門召開工作會議，指出“剎車”比“油門”更重要，要求券商、期貨公司等機構(gòu)進行風(fēng)險自查，嚴(yán)防發(fā)生類似事件，并在一個月、半個月內(nèi)提交自查報告，之后該局將根據(jù)自查報告的相關(guān)情況開展現(xiàn)場檢查。

無獨有偶，近日，一位上海的券商人士就對記者透露，上海證監(jiān)局已經(jīng)下文要求轄區(qū)券商對風(fēng)控進行自查，并于本月底前遞交自查報告。“主要是要求針對流動性風(fēng)險管理，是否越權(quán)投資，全業(yè)務(wù)鏈風(fēng)險環(huán)節(jié)是否各自獨立制衡等問題進行排查。”

“光大的事件出來以后，陜西證監(jiān)局也召集了本地券商的一線合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人商討對策。對建立全面風(fēng)控體系和敏感信息分類處置，優(yōu)化隔離墻制度，建立監(jiān)管層與風(fēng)控人員的互動直通車等問題達成了共識。”一位西安的券商人士也對記者透露。

除了券商，對基金業(yè)的自查也早已開始。8月22日各地證監(jiān)局就下發(fā)《關(guān)于進一步加強內(nèi)控和風(fēng)險管理有效防范各類風(fēng)險的緊急通知》至轄區(qū)各基金公司處，要求各公司對針對光大證券異常交易暴露出來的問題開展自查，并于8月29日前將相關(guān)自查情況上報。

金融交易系統(tǒng)的安全受到空前關(guān)注，這造成了金融IT股近段時間來的大漲。以8月16日為界，截至9月3日，恒生電子漲幅達20%，中國軟件漲幅31%，浪潮信息漲幅18%。

國金證券的趙旭翔認為，8·16事件將給交易系統(tǒng)帶來更受重視的機會，預(yù)計各機構(gòu)負責(zé)人將啟動一輪查缺補漏的工作，交易系統(tǒng)供應(yīng)商有望迎來許多計劃外訂單。

長江證券研究員馬先文也認為，目前轉(zhuǎn)融通、約定購回開始大范圍鋪開，新三板、股權(quán)質(zhì)押式回購、國債期貨、OTC等新業(yè)務(wù)開始取得實質(zhì)性進展，未來新三板繼續(xù)擴容、大資管業(yè)務(wù)不斷發(fā)展、資產(chǎn)證券化持續(xù)推進，這些都會給券商IT行業(yè)帶來前所未有的發(fā)展機遇。

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