多地證監局展開風控檢查中信證券追加IT投資

2013年09月05日 00:58
來源：華夏時報

人參與條評論

本報記者包涵北京報道

8·16事件對市場的影響雖已逐漸淡去，但隨著國債期貨的重啟，機構對程序化交易系統的要求日趨苛刻，各證監局也對轄區券商和基金紛紛下達了自查要求，監管逐漸升級。

與此同時，光大事件拉響了全行業的風控警報，一些警惕性頗高的券商已經對此展開行動。中信證券就在最近公告了董事會最新的會議決議，其中一條就是董事會以全票通過了設立信息技術服務全資子公司的議案。這也意味著，中信成為業內首家成立信息技術業務子公司的券商。

中信先行一步

中信證券董事會最近以9票通過了一項議案，同意公司設立全資子公司，從事金融產品的定價、風險管理和交易處理支持等相關金融方面的信息技術服務。該全資子公司暫定名為“中信證券信息與量化服務（前海）有限責任公司”，授權公司經營管理層辦理相關手續，初始投資人民幣1000 萬元。

這是光大證券事件以來，第一家公開表示要加強金融方面信息技術服務力量的券商。

事實上，截至目前，已經有不少券商意識到券商IT系統的風險隱患，一些獲得國債期貨試點資格的券商也開始自檢量化工具系統，并評估開展大規模量化交易可能帶來的風險。

“中信證券可以說再次走到了前面，在它的帶領下，券商在未來有望集體加大對IT系統的投入力度，陸續建立類似的技術服務子公司。”一位北京券商的后臺技術部人士告訴記者。

該人士對記者指出，光大事件發生后，業內開始重視IT作為一個戰略工具對券商業務的重要作用。

“國內券商對業務的發展給予了較大關注，對IT的投入不足，進而造成了創新過程中的挫折。據我所知，一些券商在技術的開發、運維和測試上用的竟是一套人馬，系統漏洞自然無人發現。除此之外，券商的自主研發能力不強，交易系統都被供應商壟斷，這也造成他們對系統缺乏掌控能力。歸根結底，就是券商已經意識到IT對業務發展的巨大作用，但又不愿意投入，更談不上頂層規劃，進而造成了一些低級錯誤，卻給市場帶來極大震蕩。中信的動作說明該公司管理層已經意識到這個問題，開始謀求轉型，IT部不再是作為一個附屬的后端服務支持部門，而是以子公司的面目出現，真正獨立發展，可以說開了風氣之先。”

記者注意到，早在兩年前，中信證券董事總經理朱永強就曾表示，目前我國整個證券行業的創新環境亟待改善，創新的主體一定是證券公司，而核心力量是證券公司的IT技術人員。比如說高端客戶的交易要求做到毫秒級、微秒級，公司必須要有工具的開發能力，有料的衍生工具才有價值。

證監局責令券商自查

8·16事件后，各地證監局也紛紛展開行動。

記者了解到，河南證監局在8·16事件發生的當天下午就組織了轄區證券期貨機構了解情況，要求機構向投資者及時揭示投資風險。事件發生后的第三天，該局還專門召開工作會議，指出“剎車”比“油門”更重要，要求券商、期貨公司等機構進行風險自查，嚴防發生類似事件，并在一個月、半個月內提交自查報告，之后該局將根據自查報告的相關情況開展現場檢查。

無獨有偶，近日，一位上海的券商人士就對記者透露，上海證監局已經下文要求轄區券商對風控進行自查，并于本月底前遞交自查報告。“主要是要求針對流動性風險管理，是否越權投資，全業務鏈風險環節是否各自獨立制衡等問題進行排查。”

“光大的事件出來以后，陜西證監局也召集了本地券商的一線合規風控負責人商討對策。對建立全面風控體系和敏感信息分類處置，優化隔離墻制度，建立監管層與風控人員的互動直通車等問題達成了共識。”一位西安的券商人士也對記者透露。

除了券商，對基金業的自查也早已開始。8月22日各地證監局就下發《關于進一步加強內控和風險管理有效防范各類風險的緊急通知》至轄區各基金公司處，要求各公司對針對光大證券異常交易暴露出來的問題開展自查，并于8月29日前將相關自查情況上報。

金融交易系統的安全受到空前關注，這造成了金融IT股近段時間來的大漲。以8月16日為界，截至9月3日，恒生電子漲幅達20%，中國軟件漲幅31%，浪潮信息漲幅18%。

國金證券的趙旭翔認為，8·16事件將給交易系統帶來更受重視的機會，預計各機構負責人將啟動一輪查缺補漏的工作，交易系統供應商有望迎來許多計劃外訂單。

長江證券研究員馬先文也認為，目前轉融通、約定購回開始大范圍鋪開，新三板、股權質押式回購、國債期貨、OTC等新業務開始取得實質性進展，未來新三板繼續擴容、大資管業務不斷發展、資產證券化持續推進，這些都會給券商IT行業帶來前所未有的發展機遇。