烏龍指發酵光大八月虧逾5億 五天狂減7632手空單

2013年09月07日 05:34
來源：21世紀經濟報道

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短短3周，光大證券（601788.SH）從天堂直墮地獄。

就在上市券商紛紛揭曉8月份華麗業績的同時，光大證券卻于9月7日公布了一份慘淡的業績報告：當月營業收入為負5.37億元，凈利潤更是巨虧5.23億元。

本報記者注意到，9月2日開始，其全資子公司光大期貨席位上的股指空單持倉，亦開始不斷減倉，截至9月6日，光大期貨席位本月共減持7632手IF1309空單。市場猜測這正是光大證券善后“烏龍指”事件的結果。

一夜回到“解放前”

在上市券商喜氣洋洋的8月報中，光大證券顯得形單影只。

根據公開數據，8月份已公開業績的券商中，廣發證券（000776.SZ）實現營業收入5.04億元，位居榜首；海通證券（600837.SH）緊隨其后，以4.95億元位居第二；華泰證券（601688.SH）、招商證券（600999.SH）、中信證券（600030.SH）均實現4億左右的營業收入。

從凈利潤來看，海通、廣發、華泰分別以1.8億元、1.57億元、1.43億元位列三甲。

而光大證券則由于“‘8·16事件’后，公司處置了部分可供出售金融資產，導致當期投資收益出現較大損失”，凈利潤巨虧5.23億元，收獲了今年以來最為慘不忍睹的月度成績。如果算上證監會罰沒的5.23億元，光大剛好收支相抵，白賺吆喝。

數據顯示，就在7月，光大證券尚能收入2.1億元，凈利潤達4467萬元。

按照年度凈利潤排名，光大證券經過“烏龍指”一役，已經以3.56億元排在長江、方正、興業、西南等券商之后。

黯然減倉

今年以來，光大似乎惹上了揮之不去的厄運，無論是投行部門、策略投資部門還是固定收益部門，似乎都出現了不小的問題。證監會如期而至的史上最嚴罰單——5.23億元，無異于給這位搖搖欲墜的拳手以沉重一擊。

這只是來自外界的打擊，8月16日買入的巨額股票現貨和其持有的天量期指空單，則隨著市場每一天的浮沉細細吞噬著光大不再豐腴的軀體。

據證監會此前披露，8月16日13時至14時22分，光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張，獲利7414萬元。

9月2日開始，密切觀察期指動向的市場人士開始發覺，“光大鯨”正在悄悄平倉離場，一場大戲終于到了曲終人散的時刻。

根據中金所持倉排名數據，9月2日，光大期貨減倉719手IF1309合約空單；9月3日，這一數字變為997手。

9月4日起，數字開始變得瘋狂，空單減倉2101手；9月5日，減倉3668手。

期指的影子折射出現貨市場的動作，相應價值數以十億的股票現貨拋售亦在同時進行。光大“堰塞湖”并沒有如部分市場人士指出的那樣，以9月20日前持續不斷的移倉換月動作而維持下去，光大最終選擇盡快吞下苦果。

根據光大證券公告，截至9 月6 日收盤，上述股指期貨空頭合約已全部平倉完畢。經初步核算，該部分合約平倉損失約為430 萬元。相比8月18日光大在新聞發布會上發布的“股指期貨盯市盈利1個億”，期指盈利損失殆盡，相應的現貨頭寸情況還不得而知。

記者根據光大證券內部人士的消息了解到，由于事發當時對沖動作“及時”，光大的風險頭寸暴露并不大。然而這一切正是以整個市場眾多投資者的虧損換來的，這場“內幕交易”亦同時賠上了光大證券一干高管的職業前途。

從業績引擎紛紛熄火到執掌八年帥印的總裁徐浩明黯然下課，光大證券面臨的不止是業績和市值的灰飛煙滅，還有市場信譽的崩解和不明數量的投資者綿延不絕的索賠官司。

這也許還不是最后一張多米諾骨牌。

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