嚴義明：法院在光大烏龍指事件中未盡到責任

2013年09月11日 18:24
來源：鳳凰財經

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鳳凰財經訊 為了幫助投資者爭取維護自己權益，由鳳凰財經舉辦的“光大事件投資者權益保護大討論”9月11日在北京舉辦。討論會的議題包括“1、光大證券的責任和處罰；2、投資者的權益保護；3、市場創新與監管”。

律師嚴義明在會上表示，法院在光大烏龍指問題上處理非常不負責任，絕對沒有盡到責任。而目前在證券市場上大多數案件都不能通過司法渠道解決。

以下是演講實錄：

嚴義明：在光大事件的處理中，我對證監會還是給予比較積極的評價。證監會就這件事的調查和處理非常迅速，處罰本身也考慮了各方面的因素。816事件發生當天是星期五，證監會星期天沒有休息就在開會，我個人認為光大事件處理如此之快是出于證監會的考慮，因為處理越快，說情的機會更小。

十八大以后習近平總書記一直在講中國夢，中國夢的內容比較多，應該包括人性的充分發展，包括自由和尊嚴的受保護，也應該包括財富夢想。創業追求財富，不是每一個人都能做到的，但是通過證券市場投資來追求財富，卻是大家都能做的。隨之問題也就來了，中國A股經過這么多年又回到老地方，所以說在中國證券市場追求財富是不可能的，為什么，因為中國證券市場沒有公開公平和公正可言。這一次證監會這么迅速的處理實際上對建立公開公正的交易秩序有正面的影響。我個人覺得證監會目前為止基本上盡責的。如果進一步盡任的話，接下來應該還有一些后續措施。這樣來看，在這次光大事件中，我倒是覺得交易所沒有充分盡到責任，他們是否及時的公開了烏龍指的所有信息，遇到這樣的交易能否啟動熔斷機制，能否更直接、更強烈的要求光大證券自行披露。

此外，我覺得法院在這件事情上非常不負責任，絕對沒有盡到責任。我們現在看到證券市場上大多數案件都不能夠通過司法渠道解決。目前光大案件最大的問題就在于法院不受理。我認為證券法沒有最高院的司法解釋也應該毫無例外得到適用。就光大這個案子來講，既然證監會第78條規定，內幕交易造成投資人損失就應該承擔賠償責任。也就是說，光大要承擔相關賠償責任。至于賠償金額，是不是要設限，我覺得還看因果關系。我認為因果關系造成的損失有多大，那賠償就應該有多大。光大給予市場充分的賠償，我覺得是比較恰當的。

另外就是光大應該要承擔什么樣的責任。我覺得光大承擔的責任主要在一下幾個方面。首先是民事責任，光大應該明確知道實際上它的行為按照證監會的認定，應該屬于發布誤導性信息也就是虛假信息。其次，光大還應承擔內幕交易的責任。但無論是誤導性陳述還是內幕交易，光大依法都應該承擔民事賠償責任，而且這種民事賠償責任不應該受到限制，應該依法充分及時給投資者賠償。且人民法院必須在現行法律的框架內創造條件，為受損的投資人要求賠償，這是人民法院應盡的義務，也是一個追求司法公正的法院應做的事情。