彭博重點關注中國金融改革四大突破方向

2013年09月13日 02:08
來源：21世紀經濟報道作者：李關云;張涵

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9月11日，李克強總理在2013年夏季達沃斯論壇開幕式上，系統闡述了中國政府推動金融改革與開放的決心。

李克強明確指出，中國下一步要推進的金融體制改革，關鍵還是要堅持市場化改革的基本取向，積極穩妥地推進利率、匯率的市場化，逐步推進人民幣資本項下可兌換。而且要推進金融機構的改革，特別是要放寬市場準入，讓多種所有制金融機構有更多的發展空間，也使多層次的金融體系得以培育。

這進一步向國際金融機構確認了中國金融改革的力度前所未有，達沃斯會場的眾多國際金融機構主管已提前準備，試圖在第一時間分享中國金融市場開放紅利。Microcred公司首席執行官Arnaud VENTURA在現場對本報記者說，他所在的法國小微金融貸款公司正在等待金融改革細則出臺，準備追加投資在中國迅速擴張，公司業務規模很快能超過現在的十倍，而他本人也將從法國遷移到中國以便更好“淘金”。

作為全球第一大金融數據信息提供商，彭博對中國金融改革的布局要早很多。9月10日，彭博董事長高逸雅（Peter Grauer）在大連向《21世紀經濟報道》表示，他早在2008年初與當時主管中國金融的王岐山副總理會面之時，就參加過中國是否放開利率掉期交易和信貸互換交易（CDS）等金融衍生品的討論，王岐山最終決定暫不放開。

而在這次會面的五年之后，中國國債期貨于今年9月6日重新上市，距1995年2月23日的“327”國債期貨事件已有十八年之久，高逸雅評價說這是金融危機以來，中國在金融衍生品市場上邁出的第一步。

高逸雅說他理解中國領導人規避風險的謹慎，尤其現在回顧2005年至今的國際金融局勢，就能發現中國政府在金融改革方面的遠見，這樣可以避免重蹈一些過快開放金融市場國家的覆轍。

而他對于目前新一屆中國領導人推進改革的決心和勇氣非常欽佩，認為“他們對于金融改革是經過深思熟慮的，非常小心謹慎”。

在全球金融業爭搶中國金融改革紅利的最新浪潮之中，彭博實際上扮演著非常重要的角色。從美聯儲為首的各國央行，到索羅斯等華爾街金融巨頭的辦公室里，彭博的數據終端已經成為標準配置，全球有31.5萬用戶通過彭博終端獲取金融信息并完成交易。中國金融業進一步對外開放，實際上也是要同全球金融信息體系完成對接，而鑒于彭博在這一領域的領先優勢，在未來有望發揮橋梁功能。

而對于尚未完全開放的中國金融市場，彭博早有布局。2012年11月，彭博就通過與中國外匯交易中心（CFETS）的合作，率先推出首個全球性實時數據服務，提供中國境內人民幣市場的銀行間實時匯率數據和深度市場行情。

而高逸雅也對本報透露了他對中國金融改革突破方向的判斷——彭博會重點關注中國期貨市場、國債期貨市場、聚焦于人民幣國際化與自由化，以及跨境資本流動的增長。

《21世紀》：你應該注意到，中國新一屆政府正在加速推動金融改革及對外開放，這對于彭博在中國業務的業務擴張是否是一個重大利好？

高逸雅：這的確是一個利好消息，因為金融市場上的參與者們將會需要更加復雜的工具來開展業務。而這恰恰是彭博的核心業務。

《21世紀》：你對中國最新的這一輪金融改革有什么期望？你會重點關注哪些細分領域的金融政策突破？

高逸雅：彭博會試圖對金融改革的所有領域都保持關注，會關注資本市場的政策變動。但相對而言，新一屆政府就職以來，我們會更加關注期貨市場、國債期貨市場，聚焦于人民幣國際化與自由化，聚焦于跨境資本流動的增長，例如在QFII和RQFII方面，我們就提供一些金融工具來幫助客戶來更好把握投資機會。

《21世紀》：你如何評價新一屆中國領導人的金融改革行動？

高逸雅：我覺得他們對于金融改革是經過深思熟慮的，非常小心謹慎。我感覺他們一直在緊盯改革進展，以免出現一些過度的措施對金融系統造成影響。新一屆領導人目前的工作做得非常棒。

《21世紀》：彭博目前在中國的業務增長如何？你對未來的增長有什么預期？

高逸雅：目前增長勢頭良好，彭博在中國的業務增長遠高于全球其他市場，所以我們將在2014年投入更多資源，抓住機會繼續加大在中國市場的業務擴張。從長遠來看，彭博在中國市場的年增長率將在15%左右。

《21世紀》：中國政府往往會把金融信息提到國家安全的高度，這是否會對彭博這樣一家外國公司拓展中國業務造成一些阻礙？

高逸雅：到目前為止還未出現過這方面問題。我們已經同中國的一些政府部門進行合作，向全球投資者提供他們所關心的中國金融數據，例如匯率數據和銀行間市場數據。我們已經將中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心、國家統計局公布的大量數據提供給全球客戶。我們的絕大多數用戶來自中國以外，他們希望了解中國金融市場，而這就需要獲得信息。據我的經驗，中國政府的決策者們明白對外提高中國金融信息透明度的重要性，因此我們是能夠獲得相關數據納入終端系統的。我相信提高金融信息透明度，能提高全球投資者對中國市場的信心和興趣。

《21世紀》：中國政府部門對于將一些核心數據提供給外國私營企業會非常謹慎，那你是怎么去說服中國政府握有決策權的官員，獲取信任？

高逸雅：我認為自從彭博進入中國的第一天開始，我們同中國政府就始終保持著較好的互信關系。

《21世紀》：今年5月彭博也經歷過一場風波，媒體報道說彭博通訊社的記者能夠看到美聯儲主席伯南克這樣的高官的賬號在彭博數據終端系統上的使用痕跡，立刻引發金融界對信息安全的恐慌，這對你們的業務造成什么影響？

高逸雅：媒體的報道不符合事實。我們遭遇危機的導火索在于彭博社的記者能夠通過數據終端系統獲取客戶的一些非常簡單的基本信息，但這僅包括姓名、職位和電郵地址，以及客戶大致上訪問了數據終端上的哪些類別的信息。我們對于客戶的持倉情況、交易數據乃至通過數據終端平臺進行的信息通訊（例如交易員之間的聊天記錄）是嚴格保密的。

我們針對這場危機也發起了一次對我們數據終端和網站的第三方調查，由IBM前任董事長兼CEO彭明盛（SamuelJ。Palmisano）牽頭完成了一份106頁的調查報告，結論是彭博總體上保護客戶的信息安全和隱私，只是在某些方面彭博可以比之前的處理流程做得更好。

高逸雅：而在此之后，彭博也做出了很大的改變，彭博通訊社的記者從今年4月開始就無法獲取上述信息，我們也專門調整了政策和流程以免類似問題再次出現。

《21世紀》：這場風波是否也對彭博拓展中國業務造成一些負面影響，尤其是當你們要從中國政府進行合作獲取數據的時候？

高逸雅：這個事件對我們在全球任何一個地方的業務都沒有造成負面影響。

《21世紀》：有沒有一些中國政府官員同你就這個事件進行過溝通？

高逸雅：這個事件發生后，我們與全球很多政府和企業的客戶專門進行過溝通。我和彭博的CEO大概直接與125位重要客戶針對此事進行過電話交流。其中絕大多數客戶屬于私營部門，也有一些監管部門和政府機構的客戶。