科斯的世界

2013年09月14日 00:13
來源：中國經(jīng)營報

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刊發(fā)于總2028期《中國經(jīng)營報》[先鋒話題]版 0條評論 被次查看收藏

百歲老人科斯最終還是離開了這個世界，也好，上帝身畔又多了一位圣徒。

羅納德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）被認(rèn)定為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)以及制度經(jīng)濟學(xué)鼻祖。他1910年12月29日出生于英國倫敦市郊——即使日后移居多年，很多朋友仍舊評價科斯具有英國紳士做派。少年科斯患有腿疾，腿上甚至需要綁上支架行走。因此，科斯早年不得不就讀殘疾學(xué)校，在那所學(xué)校還學(xué)過編籃子的課程，甚至晚了一年才能參加中學(xué)考試，還是在父母爭取之下才獲得考試機會，之后學(xué)習(xí)才開始步入正軌。

家庭是第一位老師。長遠來看，所謂常識，其實不過是家庭尤其是母親傳授的知識。日后演講中，科斯多次引用經(jīng)濟學(xué)家弗蘭克·奈特的一句名言，“科學(xué)的基本規(guī)則——真實和客觀，本質(zhì)上是一個道德原則，它反對任何形式的自利（self-interest）。客觀的先決條件是正直、能力和謙虛。”

其中“真實和客觀”，其實與他母親傳授的價值觀一脈相承。正是這樣的幼年教育，為科斯日后確立一貫學(xué)術(shù)目標(biāo)奠定了感性的人生經(jīng)驗基礎(chǔ)：“理解經(jīng)濟體系的運作，要掌握真理，而非一味地支持特定的立場。在批評別人的時候，我總是試著了解他們的立場，以避免產(chǎn)生誤解。對于不勞而獲的成果，個人一向沒有興趣。”

演化的幸運

正如經(jīng)濟體系，人生也往往不可設(shè)計，但是日后來看，卻并非沒有規(guī)律可尋，其中一些看似散漫無關(guān)的點往往可以連成線，成為演化的路徑。

科斯成為經(jīng)濟學(xué)者，亦是如此，按照他自己的話說，他本來也有不小的概率成為編籃工人、歷史學(xué)者、化學(xué)家、工廠經(jīng)理人、律師甚至二流數(shù)學(xué)家，“冥冥之中一切似有定數(shù)安排，非人力所能左右。”

科斯最初選擇大學(xué)志愿時，本來計劃選修自己表現(xiàn)較好的兩門：歷史和化學(xué)。因為殘疾，科斯入學(xué)較晚，沒有拉丁文基礎(chǔ)，無法學(xué)習(xí)歷史，而數(shù)學(xué)不好，又使得他無法學(xué)習(xí)自然科學(xué)，這自然也包括化學(xué)。無奈之下，18歲的科斯只好選擇商科，進入倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)，選修產(chǎn)業(yè)組。

這看似陰差陽錯，卻自有上天眷顧。他在大學(xué)的最后一年，遇到了對他影響頗大的經(jīng)濟學(xué)家阿諾德·普蘭特，而這是普蘭特第一年從南非來倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院執(zhí)教。當(dāng)年的科斯和很多年輕人一樣信仰社會主義，普蘭特的觀點對于他來說“堪稱為新奇”，他也開始學(xué)習(xí)理解競爭以及價格機制。普蘭特不僅幫助他認(rèn)識了“看不見的手”，也幫助科斯?fàn)幦〉饺ッ绹螌W(xué)的機會。

科斯原本計劃在美國期間研修產(chǎn)業(yè)的垂直和水平整合，他也游歷訪問不少大學(xué)與探訪企業(yè)，按照張五常的說法，科斯在芝加哥大學(xué)期間聽了奈特的課程，若有所悟，這些經(jīng)歷為他日后的企業(yè)理論奠定了基礎(chǔ)。等到科斯游學(xué)歸來，適逢丹迪有經(jīng)濟與商業(yè)學(xué)校成立，科斯成為該校講師，他回憶“要不是該校在1931年成立，我真不曉得自己要作些什么。結(jié)果各項發(fā)展都配合得恰好，而我也就按部就班地演化成為經(jīng)濟學(xué)者。”

科斯自己認(rèn)為選擇商學(xué)，算得上在不了解情況下“作了改變一生命運的重要決定”，結(jié)果卻如有神助。他不僅得遇良師普蘭特，又有獎學(xué)金際遇，剛好能夠找到份經(jīng)濟學(xué)者工作，實屬“幸運”。他在倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院并沒有系統(tǒng)學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)，但是通過普蘭特以及很多同學(xué)的討論，則建立很多認(rèn)知，他甚至認(rèn)為，“像我這樣未受過正規(guī)訓(xùn)練而踏入經(jīng)濟學(xué)的世界，事后證明反而占了便宜。由于未經(jīng)正規(guī)的思考訓(xùn)練，讓我在處理經(jīng)濟問題的時候，有了更大的自由度。”

企業(yè)的意義

科斯的商科專業(yè)，無形中為他提供了微觀層面理解經(jīng)濟的背景之一，而美國的游學(xué)經(jīng)歷則使得科斯對于企業(yè)理論開始了自己獨立的見地。

上個世紀(jì)30年代是一個極端傳奇的年代，1929年資本主義危機席卷歐美，而蘇聯(lián)夢卻似乎展示了一個欣欣向榮的全新鏡像，意識形態(tài)和知識觀念都在歷史的變革中對峙交鋒，也為觀察者提供了更多可能性。1931年，日后大受關(guān)注的維也納經(jīng)濟學(xué)家哈耶克來到倫敦，在科斯的母校倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院進行了4場“價格與生產(chǎn)”的演講，這場演講大獲成功，也為哈耶克在倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院謀得教職。至于當(dāng)年還是學(xué)生的科斯，日后也多次提及這次經(jīng)歷，他說“聽了這些演講，我們知道了為什么會有蕭條”。

但科斯日后仍舊記得，自己當(dāng)時存在一連串疑惑：價格機制是否就已經(jīng)足夠了呢？如果是，那么企業(yè)這樣明顯的帶有計劃色彩的團體為何存在呢？企業(yè)的內(nèi)部管理和國家的產(chǎn)業(yè)計劃存在什么不同？價格機制和企業(yè)管理之間是什么關(guān)系？假如所有必要的協(xié)調(diào)都已由市場提供，為何還需要管理呢？在西方的世界就有不少大工廠，為什么蘇聯(lián)的經(jīng)濟不能像一個大型工廠來運作呢？……科斯帶著這些疑問來到了美國，等到他次年回到英國開始上課的時候，科斯已經(jīng)找到了答案，寫出了《企業(yè)的本質(zhì)》。

提出好問題是有好答案的開始，那么答案是什么？價格機制雖然有效，但是并非沒有交易成本，也正因此，企業(yè)有了存在必要，企業(yè)是一種資源配置的機制，企業(yè)與市場是兩種可以互相替代的資源配置方式。這一發(fā)現(xiàn)為什么重要呢？在過去，經(jīng)濟學(xué)家總說正常的經(jīng)濟體系自行運轉(zhuǎn)，似乎經(jīng)濟交換活動存在于在真空狀態(tài)，沒有任何阻力與摩擦力，也就是沒有交易成本這回事。

這一說法口口相傳，經(jīng)濟學(xué)家也不去追問真實狀況如何，卻對于企業(yè)這一無所不在的微觀組成形式視而不見。科斯如同《皇帝的新裝》中那個誠實的小孩，他不僅觀察到皇帝沒有穿新衣，也就是真實世界存在企業(yè)這一制度設(shè)計，而且思考到皇帝為什么不穿新衣，答案是正是交易成本的存在。

1932年夏天，科斯未滿22歲，卻已經(jīng)寫出了《企業(yè)的本質(zhì)》，雖然當(dāng)年沒有引起重視，這卻被視為他最重要的發(fā)現(xiàn)。那一年，科斯還結(jié)婚了，他的妻子一直伴隨著他，直到去年去世。按照科斯自己的話說，“當(dāng)年我只有21歲，陽光從未停止照耀。”

對抗黑板經(jīng)濟學(xué)

科斯論文不多，在《企業(yè)的本質(zhì)》發(fā)表幾十年后，科斯發(fā)表一篇論文《社會成本問題》，開始引發(fā)關(guān)注，1982年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主斯蒂格勒甚至將科斯思想概括 為“科斯定理”。科斯定理版本很多，其最通俗版本就是：只要產(chǎn)權(quán)明確，并且交易成本為零或者很小，無論如何的契約安排，最終結(jié)果都是產(chǎn)值最大化。不過，很多解釋也很難令科斯?jié)M意，以至于他曾說大多數(shù)批評是不重要和有缺陷的，甚至贊同也往往是誤解。

科斯的洞察力，不僅使得他在80歲高齡獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，更使得每個試圖理解真實世界的經(jīng)濟學(xué)人，都受惠于他。伴隨著經(jīng)濟學(xué)在數(shù)理化的道路上一路狂奔，科斯式的努力更加彌足珍貴，他的存在，使得人們時刻反思常識，經(jīng)濟學(xué)到底離開真實有多遠？

在科斯看來，經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)走向想象的真實，“當(dāng)經(jīng)濟學(xué)家發(fā)現(xiàn)他們不能分析現(xiàn)實世界中出現(xiàn)的問題時，就創(chuàng)造一個他們能夠把握的假想世界。”這是科斯從上世紀(jì)30年代就拒絕的思考模式，但卻在今天通過各種模型和數(shù)理工具大行其道，甚至在別的社會學(xué)科攻城略地，經(jīng)濟學(xué)帝國主義如日中天。對此，科斯對于這樣的形式主義始終抱以懷疑，科斯認(rèn)為最重要的缺失在于真實，他曾列舉一位英國經(jīng)濟學(xué)家的比喻，“讓我們想一下一個經(jīng)濟學(xué)家要研究馬，他會怎么做？他會開始研究，并思考如果我是馬我會怎么做？然后他最大化自己的效用就能得出結(jié)論。”

這種研究模式如今愈發(fā)流行，科斯認(rèn)為缺乏真實、不合常規(guī)是其最大問題。科斯被尊為制度經(jīng)濟學(xué)鼻祖，他認(rèn)為現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)家們在很大程度上利用了正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的理論，但是他有所保留，“大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家都作這樣的假設(shè)，即人是理性地追求效用最大化。在我看來，這個假設(shè)既沒有必要，也會引入歧途。我已經(jīng)說過，在當(dāng)代制度經(jīng)濟學(xué)中，我們應(yīng)該從現(xiàn)實的組織體制出發(fā)。同樣，讓我們從現(xiàn)實中的人出發(fā)，我這樣說，并不是要對諸如‘如果能夠省力地獲得某種東西，那么對這種東西的需求將會增大’或者‘如果價格提高了，那么供給就會增加’這樣的命題提出質(zhì)疑。但是，追求的是什么東西的最大化？我的一些同事引用巴特曼的一句話，說瘋?cè)藢嶋H上也在進行計算。這句話是對的，而且我認(rèn)為這是一句非常重要的話，但僅此而已。我認(rèn)為我們不應(yīng)由此得出結(jié)論說，瘋?cè)艘彩怯欣碇堑摹！?/p>

近些年的評論，國內(nèi)很多人甚至包括學(xué)者，重視或者輕視科斯，都過分將注意力放在用不用數(shù)學(xué)之上。事實上，即使自認(rèn)為“以散文形式寫論文”的經(jīng)濟學(xué)家，科斯的要點也非常清晰。他曾經(jīng)說過，他的一些言論有時被理解為對經(jīng)濟學(xué)理論數(shù)學(xué)化含有敵意，但事實并非如此，他甚至認(rèn)為一旦發(fā)現(xiàn)影響經(jīng)濟體系績效的真實因素，對因素間的復(fù)雜相互關(guān)系的研究就必定需要用數(shù)學(xué)方法來處理，就像自然科學(xué)一樣，他希望這個時代快點到來。

伴隨著新古典范式逐漸流行，在抽象的前提下解釋想象中的均衡，科斯曾經(jīng)斥之為“黑板經(jīng)濟學(xué)”。不過，科斯也不認(rèn)為存在“科斯經(jīng)濟學(xué)”之說，而認(rèn)為更應(yīng)該稱之為“正確的經(jīng)濟學(xué)”。所謂正確，還是回到開篇所謂的“真實與客觀”。

作為科斯在中文世界甚至是英文世界最重要的知音，經(jīng)濟學(xué)家張五常曾經(jīng)說科斯，“讀很多書，翻閱文件無數(shù)，但正規(guī)的經(jīng)濟學(xué)論著他背得出來的只有3本。”這3本便是馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》、弗蘭克·奈特的《風(fēng)險、不確定性和利潤》、菲利普·威克斯蒂德(Philip Wicksteed) 的《政治經(jīng)濟的普通常識》。

很多人都以為張五常是科斯學(xué)生，張五常認(rèn)為這是一個正確的“誤解”，并列舉了好幾條理由，“他的文章論事與分析的風(fēng)格和我的很相近；他在經(jīng)濟學(xué)上的興趣與我如出一轍；我的《佃農(nóng)理論》常被視為‘科斯定律’的實例；我?guī)缀趺恳黄獙W(xué)術(shù)文章都提到科斯，而科斯則多次對人說我是唯一明白他的思想的人。”

張五常眼中的科斯是什么樣的人呢？在這一篇文章中，張五常表示科斯是他認(rèn)識的學(xué)者中最頑固的人，“我可以說服他邏輯上有錯，或這里那里要說得清楚一點，但他的思想路向是不能移動的。他沒有興趣的話題，對他說是白費心思。他堅持經(jīng)濟研究要知道真實世界發(fā)生著什么事，反對黑板經(jīng)濟學(xué)，而選上了一個題材，不走到盡頭他不會罷休。”

正是這樣的執(zhí)著，使得科斯的研究始終對于真實世界抱有敏銳的直覺，同時他本人始終拒絕接受黑板經(jīng)濟學(xué)的簡化邏輯，也使得他的研究幾乎改寫了經(jīng)濟學(xué)的慣有思維。

中國與科斯

科斯去世之后，中國經(jīng)濟學(xué)界與公眾反應(yīng)之熱切，幾乎鮮有別的經(jīng)濟學(xué)家可以匹及，從前些年科斯百年探討會的受關(guān)注度也可見一斑。

回頭來看，科斯對于中國有感情，據(jù)說從小他就對馬可波羅游記中中國取得的成就感到驚異，一直念念不忘，他對于中國的關(guān)注更多應(yīng)該是源自對于世界四分之一人口的人道主義關(guān)懷。這個國家發(fā)生的一切，不僅是真實世界的重要變化，也是經(jīng)濟理論需要予以關(guān)注甚至回應(yīng)的現(xiàn)實。

據(jù)說任何關(guān)于中國取得的進步消息都令他滿意，他晚年還和中國助手出版了一本《變革中國》，甚至原定在他去世前一個月來訪中國，很多人也將科斯視為影響中國最大的經(jīng)濟學(xué)家。盡管如此，科斯的研究領(lǐng)域并不是中國，甚至很難斷言他的經(jīng)濟理論過去就直接在中國得到運用，但是他的理論的普適性不僅可以用于解釋中國當(dāng)前的成就，或許也更可以為中國的未來指明方向，這才是科斯所希望的真實吧。

在一次接受助手王寧的采訪中，科斯曾經(jīng)如此說，“在過去，經(jīng)濟學(xué)曾是英國主導(dǎo)的一個學(xué)科，現(xiàn)在美國成為了經(jīng)濟學(xué)的主導(dǎo)。如果中國的經(jīng)濟學(xué)家能夠有正確的態(tài)度，那么經(jīng)濟學(xué)就會成為中國主導(dǎo)的一個學(xué)科。”

那么，什么才是正確的態(tài)度呢？這耐人尋味，不過，同一篇采訪中，科斯倒提出了中國人一個不好的特點，那就是順從權(quán)威，他認(rèn)為“中國經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該做的，是在對中國市場經(jīng)濟運行進行認(rèn)真系統(tǒng)的調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)展自己的觀點。我的論文，比如《企業(yè)的本質(zhì)》或者《社會成本問題》，并沒有給中國經(jīng)濟學(xué)家要解決的問題提供答案。我的以及別人的論著所能做的，至多是提供解決問題的可能方向。”

科斯被某些人稱為亞當(dāng)·斯密之后最重要的經(jīng)濟學(xué)家，但科斯對于亞當(dāng)·斯密的思考卻令人佩服。他重讀《國富論》，并且反問過去兩百年，大家都做了什么：盡管分析越來越復(fù)雜，卻對真實經(jīng)濟體系缺乏洞見，很多方法還不如亞當(dāng)·斯密，原因是什么？科斯認(rèn)為部分答案是“我們沒有讀過《國富論》吧”。

又有多少人讀過讀懂科斯了呢？對比科斯去世之后國內(nèi)的熙熙攘攘，或許，理解科斯，更應(yīng)該從拒絕對于科斯的簡化與神化開始，從重讀科斯開始。

背景

科斯的三篇著作

《企業(yè)的本質(zhì)》

科斯認(rèn)為企業(yè)是市場(價格機制)的替代物，企業(yè)之所以是通過一個權(quán)威來配置要素資源，是因為使用價格機制是有成本的。這成本包括買賣雙方的搜尋費用，度量商品數(shù)量和質(zhì)量的費用，談判的費用，契約的簽訂與監(jiān)督的費用，糾紛安排要解決的費用等。但使用企業(yè)也要付出監(jiān)督管理的成本。企業(yè)與市場的相互替代，停留在這兩種費用在邊際上的相等處。

《聯(lián)邦傳播委員會》

被斯蒂格勒歸總出著名的科斯定理。科斯定理認(rèn)為，法定權(quán)利的最初分配從效率角度上看是無關(guān)緊要的，只要這些權(quán)利能自由交換。換句話說就是，由法律所規(guī)定的法定權(quán)利分配不當(dāng)，會在市場上通過自由交換得到校正。

《社會成本問題》

本文的意義是提醒關(guān)注正交易費用的世界。該文重新研究了交易成本為零時合約行為的特征，批評了庇古關(guān)于“外部性”問題的補償原則（政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）的場合也同樣有效。是前一篇文章引發(fā)爭論的一個總結(jié)。

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