上海自貿區周日掛牌 自貿區紅利全面猜想

2013年09月27日 02:05
來源：第一財經日報 作者：胥會云 張安瀾

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29日，中國（上海）自由貿易試驗區將正式掛牌成立。此時，距離今年3月底國務院總理李克強在上海調研時提出自由貿易試驗區，整整半年時間。

目前，位于楊高北路五洲大道附近的外高橋保稅區2號門已經換上新裝，海鷗造型的跨路拱門色調更新為黃色和紅色。中國（上海）自由貿易試驗區的英文顯示為China （Shanghai） Pilot Free Trade Zone，與之前的外高橋保稅區的英文名稱“Free Trade Zone”增加了“Pilot”一詞，以顯示“試驗”之意。

上海市政府發展研究中心主任周振華在9月21日舉行的“金融市場化改革”論壇上稱，上海要推進的自由貿易區，和目前國際上現行的自貿區并不太一樣。“按照我的理解，自貿試驗區的核心是后面的‘試驗區’。”

開放領域的突破

除了提高貿易便利化水平外，投資、金融的深層次開放是自由貿易試驗區的“重中之重”。

據了解，自由貿易試驗區在服務業的擴大開放，集中在金融、航運、商貿、專業、文化、社會服務六大領域，暫停或取消在這些領域的投資者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施。

各項開放措施只適用于注冊在自由貿易試驗區內的企業。

同時，包括資本項目市場化、人民幣匯率和利率的市場化、人民幣跨境使用等眾多金融領域的開放創新也會陸續推出。

不過，周振華在上述論壇上也表示，自由貿易試驗區不是一個優惠政策集聚的特區，也不是一個稅收洼地，而主要是一種制度創新的試驗，因此自貿區設計中考慮最多的就是應該建立什么樣的基本制度，而這一點單純從國外自貿區難以獲得借鑒。

在自由貿易試驗區的基本制度框架中，與國際投資、貿易通行規則相銜接，成為其最根本的要求。

與當年不同的是，目前全球投資規則談判代替貿易規則談判成為主流，雙邊和區域自由貿易協定談判如TPP、TTIP等，已經取代WTO成為全球投資規則重構的主要平臺。規則談判的目標也從關境外向關境內轉移，從關稅等問題轉移到國內投資準入等規則的改革。作為應對的準備，自由貿易試驗區的建設，更加強調投資體制改革和金融開放。

上海財經大學自由貿易研究中心副主任陳波此前曾表示，自由貿易試驗區的推進，實際上是給世界發送了一個信號——中國將不會以被動的姿態去加入自由貿易區的談判，而是會以積極主動的姿態加入甚至領導這個談判。

消息人士透露，根據有關上報方案，在金融服務領域，此次有望允許符合條件的外資金融機構設立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行。在條件具備時，適時在試驗區內試點設立有限牌照銀行。在完善相關管理辦法、加強有效監管的前提下，允許試驗區內符合條件的中資銀行開辦離岸業務。

在商貿服務領域，在保障網絡信息安全的前提下，有望允許外資企業經營特定形式的部分增值電信業務。允許外資企業從事游戲游藝設備的生產和銷售，通過文化主管部門內容審查的游戲游藝設備可面向國內市場銷售。

在專業服務領域，允許設立外商投資資信調查公司，允許設立中外合資人才中介機構，外方合資者或許可以擁有不超過70%股權。

在文化服務領域，取消外資演出經紀機構的股比限制，允許設立外商獨資演出經紀機構，為上海市提供服務；允許設立外商獨資的娛樂場所，在試驗區內提供服務。

在社會服務領域，允許設立外商獨資醫療機構，允許舉辦中外合作經營性教育培訓機構等。

不過上述方案仍存在不確定性，有待于正式獲批文件的確認。

終結審批制

在上述服務業領域進一步擴大開放后，現行的外資管理體制也將同時改革，實行與國際投資規則接軌的準入前國民待遇和負面清單的管理模式，將外商投資、跨境投資管理由核準、審批制轉變為備案制。

此前上海市政府參事室主任王新奎曾表示，現有體制中最難改革的就是審批制度，而上海建設自貿區就要按照國際規范來突破這一難點。自由貿易試驗區改革的重要方向是終結審批制，逐步建立“以準入后監督為主，準入前負面清單方式許可管理為輔”的投資準入管理體制。

有關上報方案顯示，負面清單之外的領域，除國務院規定對國內投資項目保留核準的之外，外商投資項目將由核準制改為備案制。

同時，取消負面清單之外領域的外商投資企業合同章程審批，改為由上海市負責備案管理。比如外資企業設立審批，外資企業分立、合并或者其他原因導致資本發生重大變動審批，外資企業注冊資本減少、增加、轉讓審批等22項內容，都將隨之改為備案管理。

此外，境外投資一般項目也將實行備案制。

目前，資源開發類項目中方投資額3億美元及以上、非資源開發類項目中方投資額1億美元及以上，涉及需要國家給予專項政策支持、涉及特殊敏感國家或特殊敏感行業的境外投資項目，由國家發改委核準或提出初步意見報國務院核準。

根據《國務院關于投資體制改革的決定》，國內企業對外投資開辦企業（金融企業除外），目前也需要由商務部核準。

段和段律師事務所合伙人李家成此前曾對記者表示，審批程序繁瑣、外匯出境限制較多等因素，都是阻礙中國企業走出去的重要原因。

中國（上海）自由貿易試驗區掛牌后，上海市將于今年10月1日起，在區內對國家規定實施準入特別管理措施之外的外商投資，停止實施《上海市外商投資企業審批條例》。

分階段推進

自由貿易試驗區的探索事關重大，因此雖然進展迅速，但必然異常謹慎。

按照要求，自由貿易試驗區將按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的要求，形成與國際投資貿易通行規則相銜接的基本制度框架。

有研究機構建議稱，可以將自由貿易試驗區的建設按照三個階段逐步推進和實施。

其中，可以將目前到今年底作為第一階段，此時期主要是開始執行落實自由貿易試驗區的總體方案，頒布試驗區實施條例等。

2014年全年則作為第二階段，此時期要深入貫徹總體方案中的各項措施，初步建成中國（上海）自由貿易試驗區。

而投資管理和金融開放也將分階段推進。比如，在第二階段，以正面清單和負面清單相結合的方式制定試驗區的開放清單，擴大開放領域。在風險可控的條件下，選擇部分行業施行外商投資的準入前國民待遇。

同時，取消區內資本項目管制，實現人民幣可兌換，區內本外幣資金可自由使用和轉移。區內符合條件的銀行，試點開展離岸金融業務。

2015年到2016年上半年底，則可以算作第三階段。此時期一方面要全面落實總體方案中的各項政策，實施負面清單開放模式，實現外商投資的準入前國民待遇。另一方面將試驗區范圍拓展到整個浦東，實行“一區多園”的管理模式。

目前自由貿易試驗區28.78平方公里的范圍，包括1990年全國第一個封關運作的上海外高橋保稅區、2004年4月設立的外高橋保稅物流園區、2005年與浙江跨區域合作建設的洋山保稅港區，以及2010年9月啟動運營的上海浦東機場綜合保稅區。

我國現有的海關特殊監管區域主要分為保稅區、出口加工區、保稅物流園區、跨境工業園區、保稅港區、綜合保稅區六類，不同類型的區域其監管模式以及開放功能各不相同。鑒于自由貿易試驗區也是由不同類型特殊監管區域構成，上述研究機構稱，區內可以采取“一區多園”和分類管理的特殊模式。

比如，將外高橋保稅區和外高橋保稅物流園區合并為外高橋自由貿易園區，繼續實施保稅區監管模式。同時，把洋山保稅港區和浦東機場綜合保稅區整合為統一的自由貿易港區，實施保稅港區監管模式。

上述建議認為，不同園區的建設試驗，有助于為今后全國發展各類功能特殊開放區域，尤其是為我國與其他國家締結高標準自貿協定積累必要經驗。

目前不清楚最終將采取何種監管模式。

該研究機構還建議，在第三階段，自由貿易試驗區將擴大到整個浦東新區，同樣采取“一區多園”的管理模式。其中“貨物自由貿易園區”將主要集中在28.78平方公里，“服務貿易開放園區”將涵蓋整個浦東新區和總體方案規定的區域。

在9月26日召開的上海第七屆參事國是論壇上，王新奎在主題演講時表示，所謂的“可復制、可推廣”，并不是要在全國再搞幾百個同樣的自貿區，而是將上海預先試驗的政策、體制改革成果加以推廣。

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