反壟斷局：今年三起反壟斷案件罰近15億均源于舉報

2013年09月27日 13:59
來源：南方周末作者：劉薇

人參與條評論

自2011年11月以來，發改委已開出5張大額反壟斷罰單，其中4張集中在2013年開出，罰款總額近15億元。（CFP/圖）

國家發改委為什么2013年以來突然發威？他們是如何查處反壟斷案件的？是不是只針對外企、民企？就這些疑問，國家發改委價格監督檢查和反壟斷局局長許昆林接受了南方周末記者的書面采訪。

“并不存在什么特殊背景”

南方周末：國家發改委為什么今年以來頻繁公布反壟斷案件查處信息？為何選擇這些案件進行查處和公布？

許昆林：今年以來，我們先后調查處理了茅臺五糧液、乳粉生產企業及上海黃金飾品等價格壟斷案，引起了社會各方面的關注。

坦率地講，查處和公布這幾起案件并不存在什么所謂的特殊背景。如果要說大背景的話，那就是我國反壟斷法的實施和完善市場經濟的需要，維護市場公平競爭的反壟斷執法將成為一種常態。

今年以來查處的三起案件，都是源于舉報人的舉報。反壟斷法規定對提供了相關事實和證據的舉報，執法機構應當進行必要的調查。我們根據舉報開展了反壟斷調查，取得的證據表明有關企業實施了價格壟斷行為，依法進行了處理并對外公布了處理結果。

南方周末：國家發改委是怎樣查處反壟斷案件的？

許昆林：一般來說，每起案件的查處需要經過四個階段：一是發現線索，渠道主要包括舉報人舉報、經營者主動報告達成壟斷協議的情況以及我們執法機構發現有關線索，這是啟動反壟斷調查的前提；

二是立案調查，根據線索，對涉嫌構成價格壟斷行為的，立案進行調查，重點是獲取相關證據；

三是研究論證，根據調查取得證據的情況，對案件進行研究和論證，包括與被調查的企業進行溝通、專家論證以及內部討論等，重點是研究論證經營者的行為是否構成價格壟斷以及如何確定處理方案；

四是作出處理，根據案件的事實和證據依法作出處理決定。

南方周末：如何獲得證據？查處中的難點是什么？

許昆林：反壟斷案件的調查，獲得證據主要有三種方式：一是舉報人提供的；二是經營者為了減輕或者免除處罰，主動向執法機構提供的；三是執法機構調查獲取的。在實踐中，三種不同方式往往同時存在，但其中最主要、最經常的方式還是最后一種。

從幾年來的執法看，案件查處的難點主要在于如何獲取充分的證據。經營者實施壟斷行為一般都比較隱蔽，而且也會有意識地規避甚至阻撓調查，如何獲得證據并查實價格壟斷行為是案件查處的關鍵。

南方周末：什么樣的案件立案，什么樣的不立案？如何確定處罰金額？這是兩個重要的自由裁量權。

許昆林：對于立案不立案，執法機構沒有什么自由裁量權。不管是舉報、經營者主動報告，還是執法機構發現線索，如果有相關證據表明存在涉嫌價格壟斷行為，我們作為反壟斷執法機構都會進行調查，這是職責。

關于如何確定處罰金額，反壟斷法賦予了執法機構一定的自由裁量權，規定對實施壟斷行為的經營者可以處以上一年度銷售額1%到10%的罰款，但同時規定了確定具體罰款數額考慮的因素，包括：違法行為的性質、程度和持續的時間等；對于減輕或者免除處罰，同樣規定了條件是經營者主動報告達成壟斷協議的情況并提供重要證據。執法機構的自由裁量權不是任意的，而是約束性的。

許昆林

許昆林。（CFP/圖）

“打鐵還需自身硬”

南方周末：社會各界不少人質疑反壟斷是針對性執法？

許昆林：作為反壟斷執法機構，我們始終堅持公平公正執法，對所有的市場主體同等對待，這是反壟斷法的精神，也是我們始終堅持的原則。執法只從壟斷行為出發，不管主體的性質如何。

比如，最近的乳粉企業價格壟斷案，涉案企業有外資企業，也有國內企業，在處理上，對某些企業免除處罰，對某些企業的處罰輕重有所區別，主要是考慮了企業主動報告有關情況并提供重要證據、違法行為嚴重程度、整改和配合調查情況等多方面因素，而不是出于是國內還是國外企業的考慮。處理結果也體現了這一點：處罰最重的是一家國內企業，免除處罰的有國內企業，也有外資企業。我們并沒有針對包括外資企業在內的任何特定的市場主體。

我相信，隨著執法時間的延長，執法案例的增多，執法的公平公正會得到更好的詮釋而不言自明。

南方周末：國家發改委在查處大型國企時，會面臨什么樣的困難？

許昆林：反壟斷法雖然不反對大企業本身，但進入反壟斷執法視野的往往是大企業，這是由反壟斷法本身的特點決定的。客觀地說，查處每一起反壟斷案件都不容易，都會遇到一些這樣那樣的困難。

我們一直有這樣的信念，不管什么企業都應當尊重事實和法律，因此，我們一直強調查辦案件最重要的就是要重事實、重證據，把每一起案件辦成鐵案。可以說，查處反壟斷案件的困難過去有，現在有，將來也會有，克服困難的關鍵還在我們自身。“打鐵還需自身硬”，對于我們執法機構來說尤為恰切和重要。

南方周末：反壟斷執法的透明度一直被外界所詬病，這方面是否有改進計劃？

許昆林：反壟斷法規定，執法機構認定構成壟斷行為的，作出處理決定可以向社會公布。我們一直認為執法本身就是對反壟斷法最好的宣傳，因此，我們堅持將查處的案件通過電視、網絡、平面媒體以及國家發改委網站等渠道向社會公布。

今后，我們將繼續不斷完善執法透明和規范的相關機制，也歡迎調查對象和社會各方面的監督。