中國（上海）自由貿易試驗區情況說明會全程實錄

2013年09月29日 20:34
來源：上海市人民政府網站

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徐威（上海市人民政府新聞發言人）：各位記者下午好，歡迎大家參加中國（上海）自由貿易試驗區的情況說明會，我是上海市人民政府的新聞發言人徐威。大家辛苦了，因為今天到會的記者非常多，我有兩點拜托大家，一個是請把手機開到震動檔，第二，今天來了很多攝影攝像機，懇請記者朋友在說明會過程當中不要隨便的站立。

大家知道，中國上海自由貿易試驗區今天在上海正式掛牌了，今天下午開一個情況說明會，向中外記者通報一下自貿試驗區的情況。我介紹一下參加情況說明會的各位領導：

上海市政府副秘書長、自貿試驗區管委會常務副主任戴海波先生，商務部國際經貿關系司司長尹宗華先生，商務部外國投資管理司司長劉亞軍先生，國家發展改革委利用外資和境外投資司司長孔令龍先生，中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長、外匯管理局上海分局局長張新先生，上海銀監局局長廖岷先生，海關總署加工貿易及保稅監管司司長張皖生先生，質檢總局通關業務司司長劉德平先生，財政部關稅司司長王偉先生，國務院法制辦財政金融法制司司長劉長春女士。

歡迎各位的到來。

我們先請商務部國際經貿關系司尹宗華司長介紹一下自貿試驗區的重要意義，以及自貿試驗區總體方案的主要內容。

尹宗華（商務部國際經貿關系司司長）：建立中國（上海）自由貿易試驗區，是我國順應全球經貿發展新趨勢，實施更加積極主動對外開放戰略的一項重大舉措。主要是要加快政府職能轉變，推進外商投資管理體制改革，探索建立準入前國民待遇和負面清單管理模式，擴大服務業開放，深化金融領域的開放創新，提升開放型經濟水平，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗。

過去一段時間，為推進自貿試驗區籌備工作，商務部和上海市成立了聯合工作小組，會同國家發改委、財政部、人民銀行、海關總署、質檢總局、銀監會等20多個部門，經過深入研究、充分論證，擬定了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》。9月27日，國務院公布了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》。

《總體方案》的主要內容，主要涉及5個方面的任務和90多項政策措施。

一是加快政府職能轉變。主要是深化行政管理體制改革，改革創新政府管理方式，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。

二是擴大投資領域的開放。選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務領域，擴大對外開放，除銀行業機構、信息通信服務之外，暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施，營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。

同時，推進外商投資管理體制改革。主要是探索建立負面清單管理模式。商務部和上海市在研擬方案之初，就明確要把負面清單管理模式作為自貿試驗區的關鍵內容。對負面清單之外的領域，按照內外資一致原則，將外商投資項目由核準制改為備案制，將外商投資企業合同章程審批改為備案管理。具體由上海市負責備案辦理。

此外，還將深化境外投資管理方式改革，進一步減少審批，對境外投資開辦企業實行以備案制為主的管理方式，對境外投資一般項目實行備案制。具體也是由上海市負責。

三是推進貿易發展方式轉變。包括鼓勵跨國公司設立亞太地區總部和營運中心；深化國際貿易結算中心、融資租賃業務創新、期貨保稅交割、跨境電子商務服務等改革試點；推動服務外包業務發展；探索形成具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式等。

四是深化金融領域的開放創新。包括加快金融制度創新，在自貿試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面先行先試。增強金融服務功能，推動金融服務業對符合條件的民營資本和外資金融機構全面開放等開放措施。

五是營造良好的監管和稅收制度環境。包括建立國際高水平投資和貿易服務體系，創新監管模式，推進實施“一線放開”，堅決實施“二線安全高效管住”。進一步強化監管協作，形成公開、透明的管理制度。同時，在維護現行稅制公平、統一、規范的前提下，探索與自貿試驗區相配套的稅收政策。

《總體方案》提出，在推進行政管理制度改革、擴大對外開放的同時，將完善國家安全審查制度，嚴格實施經營者集中反壟斷審查，加強海關、質檢、工商、稅務、外匯等管理部門的協作，做好各種風險防范工作。

徐威：現在請上海市政府副秘書長、自貿試驗區管委會常務副主任戴海波先生介紹上海推進落實的具體情況。

戴海波（上海市政府副秘書長、自貿試驗區管委會常務副主任）：

各位記者朋友們：

今天上午，在外高橋舉行了“中國（上海）自由貿易試驗區”和“中國（上海）自由貿易試驗區管委會”掛牌儀式，標志著中國（上海）自由貿易試驗區已正式啟動運作。首先，我要誠摯地感謝商務部、國家發改委、財政部、人民銀行、銀監會、海關總署、質檢總局、國務院法制辦等國務院有關部門在自由貿易試驗區總體方案制定過程中所給予的精心指導和大力支持，也感謝媒體對中國（上海）自由貿易試驗區工作的關心和支持。下面，我主要說明三方面的情況：

一、立足國家戰略，推進自由貿易試驗區建設

建立中國（上海）自由貿易試驗區，是黨中央、國務院從國內外大勢出發，統籌國內國際兩個大局，順應全球經貿發展趨勢，在新形勢下推進改革開放的重大舉措、重大嘗試，是一項重大的國家戰略。自由貿易試驗區肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化等方面的重要使命。這是中央交給上海的重大任務，也是上海加快推進“四個中心”建設和加快實現“創新驅動、轉型發展”的重大機遇。在推進自由貿易試驗區建設過程中，上海要按照中央的部署，牢牢立足國家戰略，加快以開放促改革，用高質量的試驗成果為實現國家戰略做出應有的貢獻。

二、自由貿易試驗區建設核心是制度創新

日前，國務院已正式印發自由貿易試驗區總體方案。總體方案提出，要把擴大開放與體制改革相結合，把培育功能與改革創新相結合，形成與國際投資貿易規則相銜接的基本制度框架。根據總體方案的要求，自貿試驗區建設主要突出四個方面的制度創新：

一是投資管理制度創新。圍繞加快推進外商投資管理體制改革的目標，在自貿試驗區實施負面清單管理模式，在國家發改委、商務部等部門的指導下，我們制定了自貿試驗區的負面清單，對負面清單之外的領域，將外商投資項目核準改為備案制（國務院規定對國內投資項目保留核準的除外）；將外商投資企業合同章程審批改為備案管理。在自貿試驗區內試行注冊資本認繳制、“先照后證”登記制、年度報告公示制等登記制度。對境外投資開辦企業實行以備案制為主的管理方式，對境外投資一般項目實行備案制。

二是貿易監管制度創新。圍繞推動海關特殊監管區域轉型升級的目標，創新監管模式，推進實施“一線放開”，堅決實施“二線安全高效管住”，進一步強化監管協作，促進自貿試驗區內貨物、服務等各類要素自由流動，形成公開、透明的管理制度。圍繞在全球競爭中加快總部集聚和離岸業務發展的目標，推動貿易轉型升級。圍繞推動航運中心功能和物流效率提升的目標，積極探索具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式。

三是金融制度創新。圍繞金融為實體經濟服務、促進貿易和投資便利化的目標，在風險可控前提下，創造條件，重點在資本項目可兌換、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理體制等方面進行先行先試。

四是綜合監管制度。圍繞探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系的目標，深化行政管理體制改革，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。在自貿試驗區建立信息共享和服務平臺，加強社會信用體系建設，探索建立綜合執法體系，鼓勵社會組織參與市場監管，建立安全審查和反壟斷審查協助機制以及綜合評估機制，建立風險防范體系。

此外，擴大服務業對外開放也是試點重要內容。自貿試驗區將選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務等六大領域，實施23條開放措施，暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營范圍等準入限制措施，營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。同時，將實施鼓勵跨國公司建立亞太地區總部、積極培育貿易新型業態和功能等涉及功能拓展的10多項試點任務。目前，服務業擴大開放的若干措施以及功能拓展的試點任務，已與國家相關部委進行了銜接，并明確了政策落地的操作流程和具體要求。

三、精心組織，積極有序推進自由貿易試驗區建設

建立中國（上海）自由貿易試驗區，是一次全新的試驗、全新的探索，改革難度大、考驗多，任務艱巨，責任重大。按照黨中央、國務院的要求和部署，我們將緊緊依靠國家各部門的支持、指導和幫助，落實各項改革任務措施，完善工作機制，落實工作責任，精心組織實施自貿試驗區《總體方案》。上海已經成立了自貿試驗區推進工作領導小組，組建了中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會，具體落實自貿試驗區各項改革任務。目前已研究制定了《中國（上海）自由貿易試驗區管理辦法》，以政府規章的形式明確了自貿試驗區管理機構和相關管理措施，對管理機構職責、投資管理、貿易發展、金融創新、綜合監管和服務等重點內容以條文的形式作出了規定。

下一步，我們將積極承擔起建設責任，把自貿試驗區作為上海改革開放最重要的一項任務，克服困難，解放思想，按照“成熟的可先做，再逐步完善”的要求，探索擴大開放、深化改革的新路子，著力培育國際化和法治化的營商環境，積累在更高開放水平下管理經濟的經驗，力爭形成一套可復制、可推廣的制度體系和監管模式，更好地服務全國！

謝謝大家。

徐威：現在請商務部外國投資管理司劉亞軍司長介紹情況。

劉亞軍（商務部外國投資管理司司長）：各位記者朋友，大家下午好。下面我簡要介紹一下中國（上海）自由貿易試驗區外商投資管理體制改革的一項重要內容：外商投資企業合同章程審批管理調整為備案管理的有關情況。

首先，商務部高度重視發揮自貿試驗區先行先試作用，積極支持在自貿試驗區內開展外商投資管理體制改革，推進“準入前國民待遇+負面清單”試點。現行的外商投資管理體制建立于改革開放初期，基于“外資三法”的合同章程審批制度運行了三十多年，對于我國吸收外資持續健康發展發揮了重大作用。但是隨著我國經濟、社會、法制環境的變化以及國際投資格局、規則的變化，這套體制也出現了一些與進一步擴大改革開放不完全適應的地方。作為全國外商投資主管部門，商務部在不斷減少和簡化審批的同時，積極以自貿試驗區的建立為契機，探索改革外商投資管理模式的路徑，構建國際化、法治化程度更高的投資環境和管理制度。

其次，改革試點借鑒了國際通行做法。在今年舉行的第五輪中美戰略與經濟對話上，我方同意以“準入前國民待遇和負面清單”為基礎與美方進行投資協定談判。目前國際上有70多個國家采用“準入前國民待遇和負面清單”管理模式。從各國的實踐看，這種模式具體的體現形式、內容、實施方式等有所差別。我們從我國所處的經濟社會發展階段、政府監管體系等國情出發，借鑒了相關國家的做法，提出在負面清單以外領域的外商投資，暫時停止實施審批，改為備案管理，并報請國務院提請全國人大常委會審議暫時調整“外資三法”中有關“審批”的內容，獲得通過，在三年內試行，為審批改為備案提供了法制保障。商務部、上海市政府根據人大常委會決議梳理了行政法規、國務院文件中應暫時調整的內容，已上報國務院。

第三，改革試點體現了政府職能轉變的要求，由重事前審批向重事中事后監管轉變。上海市政府制定了《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資企業備案管理暫行辦法》。對于負面清單之外的外商投資，其備案主要由自貿試驗區管理部門依托網絡完成，簡單快捷，極大地提高投資便利化水平，同時將強化信用監管、加強市場主體信息公開，切實發揮社會監督作用。商務部將通過信息手段實時掌握備案情況，如發現問題將及時啟動國家安全審查、反壟斷審查等監管機制，并將會同有關部門完善外商投資國家安全審查制度。

在自貿試驗區實施“準入前國民待遇+負面清單”管理試點，是我們改革外商投資管理體制工作邁出的實質性一步，我們希望試點能為自貿試驗區營造公平、穩定、透明、便利的市場環境，同時我們也將對這種管理模式在我國經濟社會環境中的實際運行效果進行評估，為下一步修訂“外資三法”、建立既符合國際通行做法，又適應我國國情的外資準入和監管體系探索路徑、積累經驗。我們歡迎廣大的中外投資者積極參與自貿試驗區的建設，及時向我們反饋試點運行情況，幫助我們評估試點效果。

謝謝!

徐威：現在請國家發改委利用外資和境外投資司孔令龍司長相關情況。

孔令龍（國家發改委利用外資和境外投資司司長）：各位記者下午好，根據會議的安排，我就推進中國（上海）自由貿易試驗區外商投資項目及境外投資項目實施備案制的有關情況作簡要介紹。

自貿試驗區肩負我國在新時期提高開放型經濟水平、探索管理模式創新的重要使命。為在自貿試驗區內構建具有國際水準、高效便捷的營商環境，作為一項重要工作，我們正在推動外商投資項目和境外投資項目的備案制改革工作。

關于外商投資項目。近年來，我們堅持深化外商投資體制改革，不斷下放核準權限，簡化核準程序，有效提高了外資項目核準與管理效率。這一次，借鑒國際通行的規則，在自貿試驗區內進行新的嘗試，對區內的外商投資，試行負面清單管理模式。外國投資者在負面清單內的領域投資，相關項目仍履行核準程序；在負面清單之外的領域投資，按照內外資一致的原則，管理方式上實行準入前國民待遇，即將各類外商投資項目由核準制管理改為備案制管理（國務院規定對國內投資項目保留核準的除外）。備案管理按照深化行政管理體制改革要求，簡化備案程序，做到統一受理，分工協作，并聯備案，同時注重風險控制，與國家安全審查機制進行有效銜接。

關于境外投資項目。為適應我國境外投資快速發展的需要，國家發改委會同有關部門持續研究推動境外投資管理體制改革，不斷提升投資便利化水平。去年11月，我們選取包括上海在內的部分省市進行簡化境外投資核準程序的試點工作。在此基礎上，結合建立（中國）上海自由貿易試驗區的機遇，我們對自貿試驗區內的境外投資項目管理進一步實行了改革。核心內容，是對區內注冊企業的境外投資一般項目實施備案制管理，并大幅提高了備案項目規模上限。這符合我國境外投資項目管理改革的總體方向，必將有力提升區內企業境外投資便利化程度，增強企業國際化經營能力。

外商投資項目和境外投資項目的具體備案管理辦法將由上海市負責制定并組織實施。國家發改委將支持配合上海市方面做好各項工作，推動政府管理由注重事前審批向注重事中和事后監管轉變，積極探索管理模式的創新，促進投資便利化。

謝謝大家。

徐威：現在請中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長、國家外匯管理局上海分局局長張新先生介紹推動自貿試驗區金融制度創新的有關情況。

張新（中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長、國家外匯管理局上海分局局長）：各位記者朋友：

下午好！

我今天代表中國人民銀行、國家外匯管理局，給大家介紹一下人民銀行、外匯管理局支持自貿試驗區建設的有關情況。

為貫徹落實黨中央、國務院關于自貿試驗區建設的重要戰略部署，人民銀行以“服務實體經濟，便利跨境投資和貿易”為宗旨，堅持開放創新、先行先試，通過金融支持的具體舉措，拓展區內實體經濟的成長空間，培育其國際競爭實力，搭建其與各國經濟實體合作的新平臺，促進其在更高水平上參與國際合作與競爭。

國務院總體方案中提出，要深化金融領域的開放創新，加快金融制度創新，增強金融服務功能。在已公布的總體方案中，涉及人民銀行、外匯管理局職責的金融改革試點內容主要有以下四方面：

一是在自貿試驗區內創造條件擴大人民幣跨境使用。為促進貿易投資便利化，2009年7月，我們以貨物貿易為起點，開展了跨境交易人民幣結算業務。目前，跨境人民幣業務發展迅速，人民幣跨境使用范圍不斷擴大，已涵蓋全部經常項下及跨境直接投資、對外項目貸款、證券市場投資等部分資本項下經濟活動。根據總體方案，為服務自貿試驗區實體經濟，推動區內跨境人民幣業務發展，我們將進一步簡化經常項下跨境人民幣結算業務流程和手續。

二是在自貿試驗區先行先試金融市場利率市場化。我國利率市場化改革的目標，是建立健全由市場供求決定的利率形成機制。今年7月29日，人民幣貸款利率已經放開，目前人民銀行僅對人民幣存款利率上限進行管理。在自貿試驗區內實現金融市場利率市場化，符合現行利率管理政策和繼續推進利率市場化改革的要求。自貿試驗區利率市場化將在宏觀審慎金融管理框架內，根據服務區內實體經濟發展需要、金融市場主體培育目標，以及市場環境建設情況，穩步推進。

三是在自貿試驗區內先行先試人民幣資本項目可兌換。近年來，我們順應實體經濟發展的需要，簡政放權，大力推進投融資便利化，取得了顯著成效。為配合自貿試驗區投資審批管理體制改革，針對實體經濟發展、投融資業務具體需求，我們將在風險可控前提下，有序推進人民幣資本項目可兌換在區內的先行先試，以進一步支持企業走出去，提高企業的國際競爭力。

四是建立與自貿試驗區相適應的外匯管理體制。多年來，國家外匯管理局以促進貿易投資便利化為重點，積極進行了多項政策調整和制度創新，推出了一系列改革措施，在外匯管理重點領域和關鍵環節取得實質性進展。建立與自貿試驗區相適應的外匯管理體制，就是要鼓勵企業充分利用境內外兩種資源、兩個市場，實現跨境融資自由化；深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化；深化跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點，促進跨國公司設立區域性或全國性資金管理中心。

需要指出的是，多年來，人民銀行、外匯管理局積極轉變職能，依法行政，簡政放權。人民銀行一直在推動市場化改革，改革管理方式，主動取消審批制。例如，2005年推出的短期融資券發行實行備案制，2008年進一步簡化為注冊制。外匯管理局也實現了從重事前監管向重事后管理、從正面清單向負面清單管理的轉變。對于自貿試驗區建設，人民銀行和外匯管理局將繼續加大職能轉變力度，深化行政審批制度改革，簡政放權，全面提升事中、事后監管水平。

在此，我需要強調的是，人民銀行正在制定中的自貿試驗區金融改革方案，是人民銀行和上海市政府共同設計、通力合作的成果。在具體改革條款的設計和論證過程中，人民銀行將這項工作作為貫徹落實黨的群眾路線教育實踐活動的一項任務來抓，到碼頭、到工廠、到企業、到金融機構，深入了解企業對金融支持實體經濟發展的舉措，還有哪些有待改進完善的地方，從一線職工、財務人員、企業家、金融管理者那里，收集了三百余條意見和建議。可以說，改革的方案不是在辦公室里閉門造車得來的，而是出自一線實踐的總結和提煉，反映了一線企業對金融服務的合理需求。

最后，我們還想特別強調，上述金融改革，都要在風險可控的前提下予以推進。人民銀行從金融宏觀審慎管理的角度，著眼細節，堅持風險可控、穩步推進，對改革內容成熟一項、推動一項，適時有序組織試點。同時，將會同上海市政府，制定一系列風險防范措施，加強監測分析和評估，實施全過程風險管理，防止熱錢通過自貿試驗區沖擊國內實體經濟，并督促區內企業和機構切實履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務。

人民銀行、外匯管理局將在黨中央、國務院領導下，繼續加快職能轉變，改革創新管理模式，通過金融支持舉措，支持實體經濟發展、支持投資貿易便利化，并形成金融支持自貿試驗區實體經濟發展和投資貿易便利化的可復制、可推廣的創新業務及管理模式，助力自貿試驗區成為推進改革和提高開放性經濟水平的“試驗田”，發揮示范帶動、服務全國的積極作用。

徐威：現在請上海銀監局廖岷局長介紹推進自貿試驗區銀行業監管制度創新的有關情況。

廖岷（上海銀監局局長）：大家下午好：

非常高興參加此次情況說明會。

首先，受銀監會委托，我宣讀《中國銀監會關于中國（上海）自由貿易試驗區銀行業監管有關問題的通知》（銀監發〔2013〕40號）

根據黨中央、國務院關于建設中國（上海）自由貿易試驗區的決定，經國務院同意，現就自貿試驗區內銀行業監管有關問題通知如下：

一、支持中資銀行入區發展。允許全國性中資商業銀行、政策性銀行、上海本地銀行在區內新設分行或專營機構。允許將區內現有銀行網點升格為分行或支行。在區內增設或升格的銀行分支機構不受年度新增網點計劃限制。

二、支持區內設立非銀行金融公司。支持區內符合條件的大型企業集團設立企業集團財務公司；支持符合條件的發起人在區內申設汽車金融公司、消費金融公司；支持上海轄內信托公司遷址區內發展；支持全國性金融資產管理公司在區內設立分公司；支持金融租賃公司在區內設立專業子公司。

三、支持外資銀行入區經營。允許符合條件的外資銀行在區內設立子行、分行、專營機構和中外合資銀行。允許區內外資銀行支行升格為分行。研究推進適當縮短區內外資銀行代表處升格為分行、以及外資銀行分行從事人民幣業務的年限要求。

四、支持民間資本進入區內銀行業。支持符合條件的民營資本在區內設立自擔風險的民營銀行、金融租賃公司和消費金融公司等金融機構。支持符合條件的民營資本參股與中、外資金融機構在區內設立中外合資銀行。

五、鼓勵開展跨境投融資服務。支持區內銀行業金融機構發展跨境融資業務，包括但不限于大宗商品貿易融資、全供應鏈貿易融資、離岸船舶融資、現代服務業金融支持、外保內貸、商業票據等。支持區內銀行業金融機構推進跨境投資金融服務，包括但不限于跨境并購貸款和項目貸款、內保外貸、跨境資產管理和財富管理業務、房地產信托投資基金等。

六、支持區內開展離岸業務。允許符合條件的中資銀行在區內開展離岸銀行業務。（這里的“符合條件”包括：一是經營狀況好；二是風險能力強；三是業務規則較健全。同時，我們將加強對離岸業務的事中事后監管）。

七、簡化準入方式。將區內銀行分行級以下（不含分行）的機構、高管和部分業務準入事項由事前審批改為事后報告。設立區內銀行業準入事項綠色快速通道，建立準入事項限時辦理制度，提高準入效率。

八、完善監管服務體系。支持探索建立符合區內銀行業實際的相對獨立的銀行業監管體制，貼近市場提供監管服務，有效防控風險。建立健全區內銀行業特色監測報表體系，探索完善符合區內銀行業風險特征的監控指標。優化調整存貸比、流動性等指標的計算口徑和監管要求。

接下來，我宣布一下銀行業監督管理部門對區內設立機構的批復情況。

經中國銀監會批復同意：

中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行、上海銀行在區內的相關支行，獲準升格并更名為中國（上海）自由貿易試驗區分行；

招商銀行、上海浦東發展銀行獲準籌建中國（上海）自由貿易試驗區分行，并由上海銀監局批準開業；

交銀金融租賃公司獲準籌建中國(上海)自由貿易試驗區專業子公司。

經上海銀監局批復同意，花旗銀行（中國）有限公司、星展銀行（中國）有限公司獲準籌建中國(上海)自由貿易試驗區支行。

謝謝大家！

徐威：現請海關總署加工貿易及保稅監管司張皖生司長介紹中國（上海）自由貿易試驗區海關監管創新的有關情況。

張皖生（海關總署加工貿易及保稅監管司司長）：為支持自貿試驗區試點建設，海關總署根據《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》要求，創新優化了海關監管模式，努力推動海關特殊監管區域向自由貿易試驗區平穩過渡。這些措施主要有以下內容：

首先，推動貿易便利化。

一是為建立國際航運中心，海關創新了“一線放開”的監管模式，將“先報關、后入區”的現行作法，通過升級改造信息化系統，允許利用艙單備案信息“先入區，再報關”，進一步提升自貿試驗區內企業開展國際分撥、中轉集拼等業務的競爭力；二是為適應自貿試驗區對產業鏈布局和物流快速流轉需求，將采取企業“分批送貨，集中報關”并自行運輸模式，并打造新型的監管制度，在組成自貿試驗區的4個海關特殊監管區域之間以及與周邊海關特殊監管區域間形成高效、便捷的保稅物流監管體系；三是為保證上述目標的實現，將在自貿試驗區創建統一的海關信息化管理系統和中央監控平臺，協調4個海關特殊監管區域的物流監管，同時升級卡口的智能化，探索對自貿試驗區電子圍網管理。

第二，促進新型貿易業態發展。

一是大力促進發展服務貿易，支持自貿試驗區內開展銷售、結算、物流、維修和研發等業務，不斷創新優化與新型貿易業態相適應的海關監管；二是支持擴大期貨保稅交割業務試點品種、企業和范圍，拓展進出口業務，增強我國在國際貿易中定價的話語權；三是支持符合條件的區內企業，在提供稅收擔保情況下開展區外保稅展示交易，促進國際與國內兩個市場持續、健康發展；四是支持自貿試驗區開展跨境電子商務試點；五是對自貿試驗區內企業生產、加工并經“二線”銷往區外的貨物，實施選擇性征稅政策；六是中國（上海）自由貿易自貿試驗區是國家有關部門管理政策最為密集的一個區域，海關將加強部門間協同配合，不斷根據新出臺的有關政策，調整海關監管模式。

第三，維護保障貿易秩序。

一是海關作為國家進出關境的監督管理機關，依法維護國家政治安全，有效防止危害國家安全的意識形態滲入和滋生；二是依法行政，在全國打擊走私犯罪活動的整體安排下開展工作，同時防止在自貿試驗區內出現黃、賭、毒等現象，維護良好的經濟發展環境。。

徐威：現在請質檢總局通關業務司司長劉德平先生介紹有關情況。

劉德平（質檢總局通關業務司司長）：國家質檢總局認真貫徹落實黨中央、國務院關于中國（上海）自由貿易試驗區建設的工作要求和總體部署，高度重視、全力支持在自貿試驗區內開展檢驗檢疫和質量技術監督業務改革和創新試點。

按照“進境檢疫，適當放寬進出口檢驗；方便進出，嚴密防范質量安全風險”的原則，積極推動、探索建立新的檢驗檢疫制度體系，減少中間檢驗檢測等查驗環節。借鑒國際慣例和通行做法，建立與國際接軌的質量安全保障體系、技術基礎支撐體系和高效便捷的質量技術監督服務體系。

國家質檢總局已出臺《關于支持中國（上海）自由貿易試驗區建設的意見》，提出了10個方面的支持措施：

一、積極開展質檢制度創新

二、探索建立自貿試驗區檢驗檢疫監管新模式

三、支持自貿試驗區創新建立質量技術監督和執法體制

四、支持深化自貿試驗區質量監督行政審批制度改革

五、促進自貿試驗區提升貿易便利化水平

六、建立自貿試驗區檢驗檢疫預警和防控體系

七、支持自貿試驗區公共信息平臺建設

八、推動自貿試驗區誠信體系的建設和完善

九、支持自貿試驗區跨境電子商務的發展

十、服務自貿試驗區產業集聚

為落實國家質檢總局提出的上述支持措施，上海檢驗檢疫局正在制定18個方面的具體業務工作制度，上海市質量技術監督局也在研究制定相關的措施，以促進自貿試驗區穩定、健康發展。

謝謝！

徐威：現請財政部關稅司王偉司長介紹下完善自貿試驗區有關稅收政策的情況。

王偉（財政部關稅司司長）：這些政策總體來說是7+2，有7項已經明確的政策，還有2項需要探索、研究的政策。7項明確的政策有2項是促進投資的政策，有5項是促進貿易的政策，涉及到4個稅種，有企業所得稅、個人所得稅、增值稅、關稅，既涉及到征稅方面的政策，也涉及到退稅方面的政策，具體來講就是關于促進投資方面的兩項政策。一是注冊在自貿試驗區內的企業或者個人股東，因非貨幣性資產對外投資等資產重組行為而產生的資產評估增值部分，可在不超過5年期限內，分期繳納所得稅，我們簡稱為非貨幣性資產投資的政策。

二是對自貿試驗區內企業以股份或出資比例等股權形式給予企業高端人才和緊缺人才的獎勵，實行已在中關村等地區試點的股權激勵個人所得稅分期納稅政策，也簡稱為股權激勵政策。

五項促進貿易方面的政策，一是將自貿試驗區內注冊的融資租賃企業或金融租賃公司在自貿試驗區內設立的項目子公司納入融資租賃出口退稅的試點范圍。二是對自貿試驗區內注冊的國內租賃公司或租賃公司設立的項目子公司，經國家有關部門批準從境外購買空載重量在25噸以上并租賃給國內航空公司使用的飛機，享受相關進口環節增值稅優惠政策。三是對設立在自貿試驗區內的企業生產、加工并經“二線”銷往內地的貨物照章征收進口環節增值稅、消費稅。根據企業申請，試行對該內銷貨物按其對應進口料件或按實際報驗狀態征收關稅的政策，這一政策簡稱為選擇性征稅政策。四是在現行政策框架下，對自貿試驗區內生產企業和生產性服務業企業進口所需的機器、設備等貨物予以免稅，但生活性服務業等企業進口的貨物以及法律、行政法規和相關規定明確不予免稅的貨物除外。五是完善啟運港退稅試點政策，適時研究擴大啟運地、承運企業和運輸工具等試點范圍。

剛才說的兩項探索、研究性的政策，一項是在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導致利潤轉移和稅基侵蝕的前提下，積極研究完善適應境外股權投資和離岸業務發展的稅收政策。還有一項是探索建立貨物狀態分類監管模式，因為這項改革既涉及到監管方法的改革，也涉及到相關的稅收政策。

徐威：請國務院法制辦財政金融法制司司長劉長春司長介紹完善自貿試驗區法制保障的情況。

劉長春（國務院法制辦財政金融法制司司長）：根據國家部署，中國（上海）自由貿易試驗區要著力培育國際化和法治化的營商環境，力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、管理高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務。

現階段，自貿試驗區的法制保障主要有兩方面：

一、國家層面法制保障

根據國務院批準的《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，自貿試驗區對外商投資準入特別管理措施列表（負面清單）之外的領域，將外商投資企業合同審批改為備案管理。

2013年8月30日第12屆全國人大常委會第4次會議作出決定，從2013年10月1日起，在自貿試驗區內，對國家規定實施準入特別管理措施之外的外商投資，暫時調整《中華人民共和國外資企業法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》和《中華人民共和國中外合作經營企業法》規定的外資企業設立審批、中外合資經營企業設立審批、中外合作經營企業設立審批等11項行政審批，改為備案管理。

國務院還將作出專項決定，在自貿試驗區內暫時調整實施部分行政法規和國務院文件。有關工作正在進行中。

二、地方層面法制保障

《總體方案》明確，上海市要通過地方立法，建立與試點要求相適應的自貿試驗區管理制度。

上海市人民政府已經根據《總體方案》，制定了《中國（上海）自由貿易試驗區管理辦法》，自2013年10月1日起施行。《管理辦法》規定了自貿試驗區的基本管理制度。主要包括：自貿試驗區管委會新的體制以及統籌管理、協調自貿試驗區有關行政事務的職責；自貿試驗區綜合執法體制；外商投資負面清單管理模式；貨物狀態分類監管模式；海關和檢驗檢疫監管服務便利化措施；金融創新和風險防范機制以及管理信息公開、一口受理機制、安全審查與反壟斷審查機制、監管信息共享等完善行政管理方面的內容。有關管理制度將為自貿試驗區日常運行提供法制保障。該規章將適時上升為地方性法規。

上海市人大常委會還出臺了專項決定，在自貿試驗區暫時調整實施部分地方性法規的有關規定。

徐威：謝謝，剛才我們十位負責人做了情況介紹。現在進入記者提問時間。

1、上海電視臺：大家好，我是上海電視臺的記者。有一個問題請教戴海波先生，是這樣的，我們對方案中提到的負面清單都非常感興趣，能否為我們詳細介紹一下這個新的概念，自貿試驗區負面清單的主要內容是包含哪些？實行負擔清單以后備案制的管理是不是能夠大大的節省企業時間上的成本，這一塊是不是可以介紹一下？還有自貿試驗區目前經濟發展的現狀如何？面對全新的開放領域和新的管理模式，自貿試驗區有哪些綜合監管措施，也請介紹一下。謝謝。

戴海波：謝謝您的提問。負面清單簡單來說就是一個清單，這個清單里面要列明針對外商投資的和國民待遇不符的管理措施。它還包括最惠國待遇不符這樣一些管理措施，還有業績要求、高管要求等。

因為《總體方案》中有這樣一個任務，要試行外商投資準入前的國民待遇，實行負面清單的管理模式，我們在國家發改委、商務部的指導下，這次把制定負面清單的任務交給了上海，負面清單的制定我們主要的依據是國家的法律法規和《外商投資產業指導目錄》。法律法規有很多，我們做了大量的梳理，編制方法是按照國民經濟行業分類，國民經濟行業分類一共是20類，除了社會組織和國際組織，它們不是經濟組織，實際上一共是18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類。具體的管理措施是寫到小類。一共是190條管理措施。所以相對于產業小類1069類來講，大概有17.8%的小類，有特別的管理措施。

它的作用是在負面清單以內的外商投資要按照我們原來的辦法來管理，但是在負面清單以外的，這次方案里面就非常明確，按照內外資一致的原則，把項目的核準制改為備案制，把原來合同章程的審批，改為備案管理。再加上這次相應的商事制度改革相銜接，大大方便了投資者。所以問到時間，原來承諾的一般項目，承諾的時間是29天，在新的規則方式下，我們管委會承諾最快是4天，可以讓企業拿到營業執照、企業代碼和稅務登記。

綜合監管是一個很大的題目，重點是從注重事前審批轉為事中事后監管，對于我們來講還處于學習階段，我們要學習國際上相對比較成熟的地區，對事中事后監管，借鑒一些比較成熟的做法，但是我們現在剛起步，對這樣一個綜合監管體系，從6個方面來著手，一個最重要的要建立信息共享平臺，企業在區內運作，與之相關的信息都可以在這個平臺上匯集、共享。第二個就是我們要重視社會信用體系的建設。第三要建立綜合執法體系，我們想把原來部門相對分割的執法格局，形成一個綜合執法的格局。第四就是要更多的社會組織參與市場監管。第五，要建立綜合評估機制。第六，在風險防范上還是要建立反壟斷和安全審查機制。初步考慮在以上六個方面予以展開，這是學習階段，還有很多的要做。

2、上海發布：謝謝發言人，我是上海發布的，我想請問一下國務院法制辦的劉司長，因為我們平臺有微博網友問，新的自貿試驗區管委會成立以后，原有的三個保稅區的管委會關系是怎么處理和協調。謝謝。

劉長春：按照現在的管理體制原由上海外高橋保稅區管委會、洋山保稅港區管委會和上海綜合保稅區管委會分別負責的有關行政事務，中國（上海）自由貿易試驗區掛牌后，就統一由自貿試驗區管委會來承擔。

新的試點政策統一適用于原有的保稅區，原有的法規規章也是有效的，只是在管理體制上由自貿試驗區管委會統籌管理、協調各區域的行政事務。

需要說明的是，涉及洋山保稅港區管委會的行政事務，限于上海事權范圍內的事項。上海市政府出臺自貿試驗區管理辦法，就自貿試驗區管理的問題，包括機構的設立和相應的職責，都作了具體的明確。

3、巴西圣保羅業報：巴西圣保羅報，有報告稱上海自由貿易區將成為食品貿易的進出口中心，我想問一下這個消息是否屬實？如果屬實的話是否會改變中國食品營銷的一些相關模式？還有在貿易區內有一些金磚國家的機構和組織，我想問一下對金磚國家的投資和貿易有什么規定？

尹宗華：建立中國（上海）自由貿易試驗區，將促進貿易的發展，這是《總體方案》中的一個重要內容。

關于與金磚國家的經貿合作。近年來，中國同金磚國家的經貿關系越來越密切，金磚國家有很多合作機制和其他平臺，比如說每年舉行的金磚國家領導人會唔、經貿部長會議等。我相信，金磚國家現有的經貿合作機制和平臺，加上上海自由貿易試驗區新的平臺，能夠更好地促進中國和其他金磚國家之間的經貿合作。謝謝。

4、央視財經：謝謝主持人，我是央視財經頻道的記者，我想請問央行上海分行的張新先生，這次剛剛提到的國務院四項金融改革方案里，我們注意到更多的是一些原則性的框架，并沒有具體實施的細則，對于普通的投資者來說，可能我們更關注的是可操作性，比如說如果他有一筆4萬美金，能不能到自貿試驗區找一家廖局長批的銀行，匯到境外。像利率市場化或者說資本的自由進出，是不是只適合于在自貿試驗區內注冊的企業，所以也是想請張行長對這個實施的細則做進一步的透露，而且這些細則推出的時間表，目前有沒有哪些項目已經可以先行先試了？

張新：國務院公布的總體方案里，涉及到金融改革創新的內容，主要是人民幣資本項目可兌換，利率市場化，人民幣的跨境使用，以及外匯管理體制改革。這四個方面，都反映了金融為實體經濟提供綜合服務的總體需求。其中，人民幣跨境使用和資本項目可兌換著力解決資金的合理流動問題，利率市場化解決的是企業使用資金的合理定價，外匯管理體制改革反映了金融管理新的管理模式。關于推出的順序，有兩點可以明確，一是金融改革的四個方面近期都會推出新的、實質性的舉措；二是這四個方面的內容，都會在近期公布和推出。公布的條款，哪些先實施，將按照風險可控、穩步推進的原則，成熟一項、實施一項。

5、經濟日報：我是經濟日報的記者，請問廖岷局長一個問題，剛才您介紹了很多金融機構已經在自貿試驗區設立分支機構了，今后可能會有更多的金融機構也繼續進入自貿試驗區。那么這些新的金融機構在自貿試驗區開展業務的時候，風險監管上有哪些重點和難點？監管機構將推出哪些風險監控的舉措？

廖岷：我們一方面要推動貿易便利化，另一方面也要守住金融風險底線。我們目前初步考慮：

第一，對區內銀行業金融機構來說，他們所開展所有金融活動，是在更加開放的環境下進行，風險管控的任務更艱巨。所有進入自貿試驗區的銀行業金融機構在展業的時候應該滿足銀監會現有所有審慎風險監管要求。

第二，在這個基礎之上，我們正在努力研究對監管制度進行創新，前瞻性地建立一些符合銀行業和實體經濟相適應的相對獨立的銀行業監管架構。貼近市場、貼近機構來提供監管服務。對現有的審慎監管指標，比如說剛才通報的關于存貸比、流動性風險監管指標都會根據區內機構展業的實際情況做調整。另外還會建立針對自貿試驗區內銀行業金融活動相適應的特色監測報表體系，同時對于這些報表的內容、報送的頻率和監測的頻度都會做適當的安排和調整，以此更好地推動區內的商業銀行做好風險管理。

更重要的是，對區內的商業銀行，我們已經和銀行業機構做了多次探討，大家共識是，自貿試驗區內的主要風險包括，一是流動性風險，二是國別風險，三是市場風險，四是交易對手風險。像這樣一些風險，銀監會都有審慎的監管指標或者要求。各家銀行在區內開展業務的時候，要針對這些風險建立好防范的相關制度、流程和標準。另外區內的銀行還要建立有效的跨境風險防范機制，要防止境外的風險傳染和跨境業務風險的傳遞。

這需要：一是監管部門和銀行緊密合作，這實際上也是宏觀審慎監管和微觀審慎監管、機構監管和功能監管、審慎監管和行為監管的一些原則和要求，我們將在自貿試驗區內豐富和完善。比如說我剛才通報的離岸業務，就是各家機構制度先行。離岸業務對非居民的征信調查以及貸后管理對各商業銀行都是全新的領域，怎樣做好這方面風險管控很重要，需要金融機構的微觀基礎做得非常扎實。二是監管相關要求要非常清楚。三是剛才戴秘書長所講的，在區域內讓銀行業金融機構充分使用區內的各類信息系統，使得商業銀行更好地控制區內展業相關風險。總體上來講，對剛才講的重點風險，怎樣監管和怎樣管理，我們現在都在抓緊研究，很快就會有一些相關的制度或者要求出臺。

6、上海證券報：謝謝發言人，我是上海證券報記者，我首先想請問一下戴秘書長，證監會從資本市場的角度對自貿試驗區會有哪些創新，或配套政策方面的支持？第二個我想請問一下張新行長，您剛剛講到對熱錢的監管，我想請問一下自貿試驗區對熱錢監管方面，今后會采取一種什么樣的思路，會是以疏通為主還是堵為主，還是輸堵結合，還是區內區外聯動的措施來監管熱錢？

戴海波：中國證監會對自貿試驗區資本市場的建設非常支持，這一次他們有五條對自貿試驗區建設具體的支持意見。第一，擬同意上海期貨交易所在自貿試驗區內籌建上海能源交易股份有限公司，具體承擔推進國際原油期貨平臺籌建工作。依托這個平臺全面引入境外投資者參與境內的期貨交易，擴大中國期貨市場對外開放的程度。

第二是支持自貿試驗區符合一定條件的單位和個人，按照規定雙向投資于境內外證券期貨市場。區內的金融機構和企業可按照規定進入上海地區的證券和期貨交易所進行投資和交易；在區內就業并符合條件的境外個人可按照規定在區內證券期貨經營機構開立非居民個人境內投資專戶，開展境內證券期貨投資；允許符合條件的區內金融機構和企業按照規定開展境外證券期貨投資；在區內就業并符合條件的個人可按規定開展境外證券期貨投資。

第三是區內企業的境外母公司可按規定在境內市場發行人民幣債券，根據市場的需要，探索在區內開展國際金融資產交易等。

第四是支持證券期貨經營機構在區內注冊成立專業子公司。

最后一點就是支持區內證券期貨經營機構開展面向境內客戶的大宗商品和金融衍生品的柜臺交易。

張新：關于熱錢這個問題，咱們自貿試驗區的金融試點，設計方案有一個重要的原則，就是要設計成為一個可復制、可推廣的模式。在這其中，肯定要充分考慮到防止熱錢對國內金融市場、對國內實體經濟的沖擊。這里面核心的就是要防止短期資金、短期資本的大進大出，維護宏觀金融穩定。另一方面大家也應該充分的認識到正常的資金流動，尤其是中長期資本合理的流動，應該給予便利。

7、香港有線電視臺：我是香港有線電視的記者，想問一個問題，今天公布首批發牌的金融機構只有兩家外資銀行，比例好像比較少。就問一下未來是如何開放讓更加多的外資機構去參與？還有怎么提升速度？另外想問一下關于利率的市場化，剛才張主任講過，成熟一項推出一項，但是差別是怎么防止影響金融安全，這個問題的。謝謝。

廖岷：我先回答第一個問題，我們目前只批了兩家外資金融機構，我們現在了解的情況是這樣，有很多的外資金融機構，包括香港的銀行都在和我們保持密切的聯系。他們根據自己的發展戰略和業務結構，正在研究自己在區域內的定位，因為我們對區域內機構的定位，是采取不同層次、不同種類、不同功能的金融機構進入自貿試驗區，所以很多外資銀行還在考慮最后以什么形式進入自貿試驗區。所以他們現在正在研究，和我們保持密切聯系。一旦我們收到了他們申請以后，還是會按照統一的標準和流程進行處理。謝謝！。

張新：第二個問題我簡要回答一下。我國利率市場化改革一直在穩步推進之中。到目前，人民銀行僅對人民幣存款利率上限進行管理，貨幣市場、債券市場、外幣的存貸款利率都已先后實現市場化，今年7月19日，人民幣的貸款利率也已經放開。而自貿試驗區內的利率市場化改革是現有成果的進一步深化。目前，自貿試驗區內一共有13家商業銀行，20家支行，區內本外幣存款的余額1090億元，貸款余額823億元。所以我們要改革的內容和對象還是有一個具體的空間，并不是大家想象的那么寬泛。下一步，我們將按照利率市場化改革的統一部署，在自貿試驗區內做好改革工作，激勵金融機構強化財務約束，加強定價自律管理，維護公平有序的市場競爭秩序。同時，我們還將采取措施，完善利率定價的監測制度，構建多重的風險防范體系。

8、解放日報：謝謝發言人，我是解放日報的記者，我的問題想提過國家質檢總局的劉司長，這次上海設立自貿試驗區之后，國家質檢總局在進出口貿易便利方面有沒有推出一些新的舉措？謝謝。

劉德平：謝謝你的提問。國家質檢總局對進出口貿易有關的便利化措施創新，主要是按照“進境檢疫，適當放寬進出口檢驗；方便進出，嚴密防范質量安全風險”的原則，對“一線”進境貨物，也就是說從境外進入到自貿試驗區的貨物，最大限度地給予便利，主要是實施進出境檢疫和重點敏感貨物的檢驗，目的是防止疫病疫情、有害生物和有毒有害物質，保證自貿試驗區的安全、衛生、健康和環保。對自貿試驗區到（國內）非自貿試驗區的“二線”，在完善檢驗檢疫便利化措施的基礎上，做好進出口貨物的檢驗檢疫監管工作，探索對進出口產品實施前置備案注冊、驗證管理和后續監管等措施，同時建立對第三方檢驗鑒定機構的采信制度和管理制度。謝謝！

9、東方衛視：東方衛視的記者。我想問一下王偉司長，我們記得上海自貿試驗區方案送審的時候有一條很熱議，在園區內的且可以享受15%的稅率優惠，但是這條沒有看見，這是為什么。

王偉：剛才各位領導都說到了，上海自貿試驗區方案中的各項措施都要有一個前提，這就是試點的各項措施所積累的經驗要可復制、可推廣。企業所得稅按照15%征收，從現在來看，這樣一個方案，不具備在全國復制、推廣的可行性。另外國務院公布的方案當中，提到了一項非常重要的要求，就是要在維護現行稅制公平、統一、規范的前提下，以培育功能為導向，完善相關政策。我剛才說到，要在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導致利潤轉移和稅基侵蝕的前提下，探索有關離岸業務的稅收政策。根據這些原則，從目前來看在區內實行15%的企業所得稅政策還不可行。

10、香港衛視：您好，我是香港衛視的記者。其實之前都有在熱議，我想問一下，上海自貿試驗區成立后會對香港的地位有什么沖擊，到底是不是這樣？另外一方面上海自貿試驗區和香港在貿易職能方面會不會有一些加強的協作和合作？接下來有沒有一些相關的創新條例能夠促進兩岸的一些貿易？謝。

尹宗華：建立中國（上海）自由貿易試驗區，借鑒了國際通行做法，其中也借鑒了香港的做法，是我國順應全球經貿發展的新趨勢，實現更加積極主動對外開放戰略的一項重大舉措。建立中國（上海）自由貿易試驗區不會對香港產生不利影響。建立中國（上海）自由貿易試驗區，有利于促進香港的繁榮穩定，實現內地與香港共同發展。

11、上海東方早報：你好，我是上海東方早報的記者，我想問戴海波主任，上海建設自貿試驗區的總體目標是要大力發展總部經濟，我們知道也知道區內有企業所得稅15%優惠政策，對比成熟的東京、香港、新加坡而言，我們中國上海自由貿易試驗在吸引總部經濟的優勢是什么？謝謝。

戴海波：這次上海自貿試驗區的建立不是針對某一個地區，我們是承擔了國家擴大開放，進一步推進改革這樣一個“試驗田”的任務，主要是在政府職能的轉變、管理模式的創新等方面進行探索、進行試驗。在適應國際投資貿易的新規則的形勢下，為在更高水平上管理經濟積累經驗，形成一套可復制、可推廣的一種做法，能夠更好的服務全國。

剛才有提問說到上報方案當中原來有區內企業15%所得稅的說法，這是不存在的，我們從來沒有說向中央要區內企業15%的所得稅，來形成政策洼地，我們是想通過政策上的創新，比如說負面清單的管理模式，把有關不符措施列明后，可以使外商投資到中國來投資更有信心，他很清楚哪些事是限制的，不能做的，其他的都可以做。另外擴大了開放的領域，所以這樣的話可能更多的跨國公司更有信心到中國來、到自貿試驗區來進行投資、開辦企業，開展經營活動。

通過這樣的一種創造制度紅利，激發市場活力，可能是我們這次改革創新試驗的一個最大優勢。

12、新加坡亞洲新聞臺：我是新加坡亞洲新聞臺的記者，有報道說，自貿試驗區的政策會實行三年，想了解一下三年之后會往哪個方向調整這些政策，自貿試驗區政策實行三年，對投資境外的投資者長期計劃有什么風險？

戴海波：這不是說自貿試驗區就搞三年。自貿試驗區有一個不斷的循序漸進，不斷的擴大開放，推進改革的進程，三年的概念是由于全國人大常委會就外資審批的三個法律當中部分條款的暫時調整期為三年。這三年就給了我們試驗的機遇，通過三年的探索和試驗，證明我們新的規則體系是有效的，下一步就會推動法律的修改。如果證明我們的改革有哪些地方需要調整的，這會在下一步調整法律的時候，考慮這些因素。所以我們有信心在試驗當中探索積累經驗，能夠提供給國家，為國家下一步的開放和發展提供一個參考意見。

三年以后，我們會有新的更進一步改革目標和任務，所以它不是只搞三年，而是不斷深化、提高的過程。

13、美國財經電視臺：我是美國財經電視臺CNBC，有一個問題請教各位，任何一位都行，對于一些在自貿試驗區之內已經開始運營的一些企業比如說中國銀行、IBM、通用電器這些公司，自貿試驗區的成立對他們來說意味著馬上開始享受自貿試驗區內的各項優惠政策嗎？這是第一個問題。第二個問題如果是這個情況的話，能不能請任何一位跟我們解釋一下？

戴海波：已經在區內的企業業務應該已經是可以正常開展，如果要申請新的業務，如果牽涉到經營范圍的變更，或者業務的調整，這個可能要按有關的規定，再來申請提出。如果需要企業設立變更或者項目核準的，都是按照新的規則來做，是沒有任何的制約的。

14、財經媒體：自貿試驗區非常的宏大，但是這個面積非常小，而且這個面積被幾個公司全用了了，而且有一些工廠，怎么看待這個比較具體的問題，最后是不是需要建立很多新的樓盤，或者說要不要把這個小區大幅度的擴大？

戴海波：傳統的海關特殊監管區主要是以倉儲、物流為主導產業，近年來在服務業探索方面已經有了一定的推進，這次自貿試驗區的推出，特別是在服務業擴大方面，以及功能拓展方面，提出了更高的要求，所以服務貿易、離岸貿易等相關服務業的比重將會進一步的提升。支持實體經濟，支持投資貿易便利化的金融服務業，也會在區域內有進一步發展的需求。所以我們四個區域，28.78平方公里，作為一個自貿試驗區，我們可能在原有的產業規劃的基礎上，要進一步的根據新的要求，進行新的產業規劃，總的思路要進一步擴大服務業發展的區域。同時為原有的倉儲物流業的發展也留有廣闊的空間。下一步，《總體方案》也提出，根據試驗的情況和需要，按一定的程序提出擴大試驗的空間，逐步拓展實施范圍。

15：香港新報：我是香港新報的記者。我有一個問題要問廖岷局長，您剛才提到說在上海自貿試驗區里面會優化存貸比，還有流動性管理的一些指標，我想問一下背后的監管思路是怎么樣，會不會所有的銀行，比如說中資銀行、股份制銀行還有外資銀行會統一執行一個貸存比的指標，還是差異化的管理措施？監管局怎么防范區內和區外的套利的風險？

廖岷：我們現在為什么要調整呢？后面的想法很簡單。因為現在自貿試驗區內的客戶結構、業務種類都在發生變化，銀行的資產和負債，資金的來源、構成和使用都不一樣。比如現在區內的一些銀行，將來會有一些境外的人民幣存款，它的融資來源于境外的人民幣市場。現在我們都在考慮，由于資產負債項目的變化，必然會使我們對存貸比技術指標做相應的調整，以適應區內銀行風險管理的需要，這是我們的一個基本考慮。

至于防范剛才講的區內區外風險的傳遞，我們總體是希望各家銀行建立一個全面的風險管理架構，要有相應的制度、流程來防范跨境風險的傳遞，所以實際上這些制度、流程，包括很重要的信息系統都要建立起來，以便于我們通過監測可以更好地了解這些變化。

這些確實是自貿試驗區內銀行展業當中重要的風險領域。為了讓自貿試驗區內銀行更好展業和更好做好風險管控，這些指標的調整非常重要。

16：東方網：我是上海東方網的記者，我想問一下在國務院印發的總體方案中，6大領域，18個行業，列出的是允許從事的行業領域，給我們的感覺有點正面清單的意味，和即將出臺的負面清單是否會有沖突？如何平衡兩者的關系？還有今天上午東方網推出了自貿試驗區專題，網友的反映比較？謝謝。

戴海波：6大領域、18個行業，23條措施，不是作為正面清單，是從原來不開放那一塊里面挖出了一塊，是服務業擴大開放，這一部分已經在我們的負面清單里面從特別管理措施里面剔除了。所以這個你放心，跟負面清單沒有任何的沖突，而是負面清單符合了擴大開放的要求。

劉亞軍：對于個人的利好消息，大家可以從自貿試驗區為整個經濟帶來的好處看，比如說投資領域更加開放了，對公司、對海外投資者是開放的，對個人也是開放的，包括剛才講到的服務業，以前有些限制，現在限制減少了，投資機會多了，辦理的手續也簡便了，這是對個人投資的好處。

對個人的好處還可以包括整個自貿試驗區的發展為當地老百姓帶來各種各樣的收益，包括自貿試驗區吸引新的投資、可能增加就業等等，都是有直接好處的。

自貿試驗區的發展還有一個對區外輻射的作用，自貿試驗區服務業企業有很多的業務范圍不僅僅在自貿試驗區內，還可以輻射到自貿試驗區外，自貿試驗區外的發展，在那里百姓也可以享受到自貿試驗區建設帶來的好處。

17、人民日報：我是人民日報的記者，我的問題可能具體一點，我們剛剛談到了負面清單，而且是本次自貿試驗區的一個制度創新當中的一大亮地。我們關心的是負面清單什么時候能出來？我們本來期待今天能看到這個單子，但是現在沒有。未來什么時候會有？而且這個負面清單是固定的還是動態的，會不斷的做出一些調整，這第一個問題。

第二個問題大家關心的是自貿試驗區沒有一個物理的隔斷，就是境內區內外隨時有聯動。大家關心的是在企業里面注冊了企業之后，在上海其他的地方是不是可以辦公，開了帳戶之后在區外是不是也可以享受自貿試驗區里面所有的一些政策。怎么理解？謝謝。

戴海波：負面清單今天肯定可以看到，今天晚些時候負面清單應該會上網。負面清單因為我們是第一次制定，雖然國家發改委和商務部給了我們極大的支持，各個部委也提供了非常好的意見，但是畢竟是第一次，我們是小學生。

我們國家原來對外資的管理措施比較多，我們主要是依據國家的法律法規。我們這次發布的負面清單，是2013年版。在實踐當中，我們是第一次使用負面清單管理模式，對外資的準入進行管理，這當中我們可能會遇到很多新的問題，也可能會遇到很多使用負面清單管理模式和傳統模式有矛盾的地方，或者相關方面有不配套的地方。所以這個就為我們下一步的改革提供了一個空間，我們也可能今后會發布2014年版、2015年版。這個是從試驗的角度制定負面清單，我們不是一個雙邊談判的負面清單，是一個主動開放、主動改革的負面清單，是探索這種管理模式，所以這個也請社會各界給我們試驗的機會和時間，用建設性的態度來支持我們來做好改革試驗。

還有一個問題是關于區內注冊、區外辦公，根據《總體方案》的要求，區內的企業原則上可以到區外開展業務，但是如果有相關規定的，要按規定來辦。《總體方案》里面有明確的要求，原則上就像有的行業在一個地方注冊，可以到其他地方開展業務，但是有的就不行。比如說現在的教育培訓注冊在哪里就在哪里開展業務。所以每個行業、每個業務有不同的規定。如果有規定就按規定來辦。

18、中國經營報：我是中國經營報的記者，有一個問題想問一下銀監局的廖岷局長，因為我們知道民營企業可以在自貿試驗區中設立中外資和合資銀行，目前來看有沒有什么準入標準是已經被確定的，未來他們的發展可能會如何？

廖岷：自貿試驗區對民營資本進入銀行業的政策也將在銀監會全國政策框架下進行審議。對民營資本進入銀行業，我們有相關的股東資質，有相關的行政準入管理辦法，我想這些民營資本首先要滿足作為銀行股東的資質和辦法。現在銀監會正在研究民營銀行下一步推進和發展的問題，我們會在整個框架之下來推動民營資本進入自貿試驗區，來服務自貿試驗區的實體經濟。謝謝！

徐威：各位記者，今天發布會開了將近2小時，大家也非常辛苦了，臺上的各位也非常辛苦，今天的發布會就到此結束。我們今天情況說明會的所有現場文字實錄將在中國上海門戶網站，市政府新聞辦的官方網站以及東方新聞網上會全文刊登出來，供各位記者參考。再次感謝各位！