花旗和德意志銀行卷入CFTC外匯操縱調查

2013年10月22日 04:42
來源：鳳凰黃金

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鳳凰黃金訊 據消息人士透露，CFTC要求大型外匯銀行詳查自身記錄，德意志銀行、花旗也在被要求之列。

德意志銀行是世界上市場份額最大的外匯交易銀行，據WSJ援引知情人士的消息稱，德意志銀行正花費數百萬美元來清理交易員的有關特定日期、短語和關鍵詞的電子郵件和聊天會話記錄。到目前為止，德意志銀行和花旗銀行都沒有向CFTC上交任何材料。

據華爾街見聞此前報道，全球監管機構已對潛在的匯市操縱展開調查，包括美國、英國、瑞士和香港等國家和地區的監管機構已采取行動。巴克萊、花旗、RBS等大銀行都已經卷入調查。

這個月早些時候，世界第八大外匯交易商瑞信集團總裁Urs Rohener在采訪中稱，瑞信正尋找與調查相關的記錄，但是目前為止沒有發現"任何有不當交易的證據"。他補充道，"到目前為止，尚不清楚調查的主題是什么。"

據此前華爾街見聞報道，摩根大通和蘇格蘭皇家銀行(RBS)正配合英國金融市場行為監管局(FCA)的調查，同時也在進行內部調查。RBS已經和德意志銀行等已經向FCA提交即時訊息和電郵記錄。

倫敦是全球40%外匯交易的中心，據知情人士透露，倫敦的調查部分集中于幾個交易員使用的一個電子聊天室，這個聊天室由名為"卡特爾"(the Cartel)、"完美盜賊俱樂部"(the Bandits Club)和"夢之隊"(the Dream Team)的一系列賬號操作。交易員之間相互調侃和分享信息既不新鮮也不尋常，監管機構正尋找證據，以證明他們有時越過界，變成相互勾結抬高市場，以從交易中獲利。

一個獨立大型交易銀行的三個資深銀行家表示，那些試圖與其他交易員一起人為抬高利率和客戶費用的交易員，通常會面臨失去工作的危險。

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