王新奎：上海自貿區已寫入三中全會初稿

2013年11月08日 12:16
來源：大智慧阿思達克通訊社

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大智慧阿思達克通訊社11月8日訊，承擔著以開放倒逼改革重任的中國（上海）自由貿易試驗區自9月29日掛牌以來，備受關注，也受到一定爭議。有業內專家公開表示，自貿區金融細則截止目前仍無明確出臺時間表，改革進程讓人失望，與此同時，全國多個城市對申報自由貿易試驗區蠢蠢欲動。

作為中國(上海)自由貿易試驗區總體方案設計參與者，上海市政府參事室主任、上海WTO事務咨詢中心理事長兼總裁王新奎在周四下午舉行的上海高級金融學院名家講壇上透露，十八屆三中全會已經把上海自貿區寫入會議初稿。并再次就上海自貿區總體方案及市場熱點問題進行多方位詮釋。

**上海自貿區被寫入十八屆三中全會初稿**

王新奎表示，十八屆三中全會馬上召開，最近三中全會的征求意見稿已經下來，核心包括政府職能轉變，這也是上海自由貿易試驗區的核心任務。

“十八屆三中全會已經把上海自貿區寫入會議初稿。”王新奎說。

王新奎透露，滬自貿區最初上報國務院，是綜合保稅區的升級版，目標僅是實現貿易便利化，要求把外高橋、洋山等四個地區的海關監管制度統一，同時，享有中央給天津、前海等地區的所有優惠政策；不過，經過高層多次討論研究，最后升級為開放程度更高的自由貿易試驗區，總體方案也基本體現中央的要求。

市場對于上海自貿區所承擔的任務、該做的事情仍多有困惑。在王新奎看來，上海自由貿易試驗區要做就是第五輪中美戰略與經濟對話框架下經濟聯合成果情況說明里的兩項內容：一是，實施更加積極主動開放戰略的承諾，擴大服務業開放；二是，推進行政審批制度改革，轉變政府職能，減少微觀事務管理。

“類似環境友好、社區管理等問題，自貿區都不會考慮；同時，上海自貿區的政策效應并非招商引資，也并非促進進出口貿易的增長，而是涵蓋轉變政府職能、擴大服務業開放及提高貿易和投資便利化程度等三大任務。”王新奎補充稱。

王新奎強調，中國重大的改革都以開放推進的，現在改革進入深水區，所以需要開放來倒逼，上海自貿區掛牌后，以開放倒逼改革的態勢已經形成，美國政府也已經把評估自貿區的（改革）進展情況作為議程的一部分，作為中國（是否）積極實行主動開放戰略的標志。　

**已經成立專門團隊在研究上海自由貿易試驗區“2014版負面清單”**

上海自貿區首份負面清單在掛牌當日出爐，然市場普遍認為“質量不高”。王新奎表示，“已經成立專門團隊在研究上海自由貿易試驗區2014版負面清單。”

他坦言，“2013版負面清單”設計過于倉促，質量的確不高，主要存三方面原因：一是，國內投資準入管理體制到底如何，暫時沒人搞清楚；二是，負面清單到底如何設計，沒達成共識；三是，法律問題，外商認定標準，到底是注冊地標準還是住所地標準。

據王新奎介紹，現階段解決思路為，一是先解決準入階段（設立、獲得和擴大）的國民待遇問題；二是因沒有法律依據可以設計負面清單，人大也沒有授權，因此負面清單設計暫時以國家發改委發的《外商投資產業指導目錄》為基本依據；三是政府外商投資準入管理體制改革有由注重事先審批轉為事中、事后監管入手。

他也表示，因沒有先例和范本，故在方案設計和操作上存在不少難點，其中之一便是高標準的投資準入管理，體系非常復雜，許多內容需要未來談判后再確定，此次主要先解決兩大問題：一是，解決投資準入的國民待遇與負面清單管理模式；二是，準入后的投資權益保護，包括外匯轉移、透明度和履行要求的禁止三個方面。

“履行要求的禁止實際上也體現在投資準入的國民待遇與負面清單的管理里面，比如說公司高管比例不能高于多少；其他問題，如稅收與征收、商業秘密保護，P2G爭端解決，在未來談判過程中再解決，再試點。”王新奎稱。

就透明度問題，王新奎認為，大概包括三方面內容：一是，可獲得性和可預見性，如與貿易相關的法律法規，要讓利益相關方知道，在制定法律法規時，要允許相關方發表意見；二是，政策不能一頒布就執行，必須要按照國際慣例留給相關方留3-6個月的時間準備；三是，政策不能夠隨意地廢止。

王新奎亦直言不諱地指出，“上述三條的核心就是凡執行，必公布，凡公布，必執行。到現在為止，我們還做不到。上海自貿區必須要改掉。”

**滬自貿區金融細則將為貿易和投資便利化服務**

上海自貿區的許多政策都已落地，但金融細則至今仍未出臺。王新奎表示，根據最初方案，金融創新目的是要解決準入以后的權益保護－－外匯轉移問題，準入投資要保證外匯轉移自由、無延遲，自由使用的貨幣和市場匯率。

“市場有一定認識誤區，這并非理想狀態的試驗區，也不是在28平方公里土地上建立金融特區，涉及金融創新是為貿易和投資便利化服務，將按不同產品、不同平臺、不同機構，給予不同自由度，前提是風險可控。”王新奎稱。

據介紹，針對金融創新和增強金融服務功能，目前的解決辦法有三大原則：

首先，試驗區到境外流動自由度要遠大于試驗區到境內區外流動自由度，即一線基本放開，不管人民幣流動或是外匯流動基本放松，取消審批制，改為備案制，資本項目可兌換基本放開；二線為滲透制，但第一階段的滲透渠道會非常謹慎，先摸索，便于及時出臺監管措施。

其次，人民幣流動自由度大于非人民幣流動自由度，鼓勵人民幣跨境使用。增強服務功能就是鼓勵人民幣回流。

再者，要以風險可控為前提，緊緊圍繞實體經濟需要安排金融創新、實行賬戶隔離和適度實體隔離、必要時采取臨時性管制措施、逐步實施。

王新奎認為，隨著自貿區內人民幣自由可兌換實現，未來自貿區人民幣匯率與香港人民幣匯率接近，或成為現實。

**自貿區內注冊公司潮體現公平競爭**

在日前召開的國務院新聞發布會上，國家工商行政管理總局局長張茅表示，自貿區進行公司注冊資本登記制度改革后，因實行“一表申報、一口受理”的工作機制，企業數量明顯上升，與去年同期相比，注冊企業數量增長了近5倍。

對于機構和個人紛紛搶注區內公司，王新奎認為，“既然自貿區一直強調法制化公平化的競爭環境，規定工商注冊從先證后照到先照后證，承認注冊資本從實繳制改為認繳制，沒有規定多大企業可以進來，具體誰可以進來，那么公平環境公平競爭下，就應該誰都可以進來，要轉變習慣性思維。”

**自貿區非政策紅包，忌盲目申報**

上海自貿區獲批之后，廈門、廣州、天津、舟山、成都等被爆積極申報籌建自貿區。王新奎指出，部分領導對自貿區仍存在認識誤區，自貿區并非政策紅包，而是改革紅利。

他直言不諱地表示，“有市長來找我，想搞試驗區，思路還是很簡單，先搞到一大片土地，等拿下試驗區審批方案，就開始大興土木，招商引資，這種搞投資拉GDP是嚴重的錯誤。”

“上海自貿試驗區是中國積極參與世界投資規則形成的突破口，和傳統的自貿區相比，更注重服務業和服務貿易的投資準入，并希望形成全國可復制、可推廣的政策，而非特殊政策紅包、優惠待遇，同時創造國家化、法治化的營商環境，更強調公平競爭。”王新奎強調稱。

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