光大發(fā)布“烏龍指”證監(jiān)會處罰決定 罰款共計5.23億

2013年11月14日 19:32
來源：鳳凰財經(jīng) 作者：于戈

人參與條評論

鳳凰財經(jīng)訊 14日光大證券晚公告稱，因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，11月14日收到證監(jiān)會處罰書，證監(jiān)會決定沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍罰款；沒收股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。（文\于戈）

【上交所公告全文鏈接】

光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“公司”）因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于 2013 年 8 月 31 日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1 號），詳細(xì)內(nèi)容見公司臨時公告 2013-043。2013 年 11 月 14 日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（[2013]59 號），主要內(nèi)容如下：

一、依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對公司內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向光大證券、徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均提交了書面陳述、申辯材料，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第（八）項和《期貨交易管理條例》第八十二條第（十一）項的規(guī)定，“光大證券在進(jìn)行ETF 套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以 234 億元的巨量資金申購 180ETF 成份股，實際成交 72.7 億元”為內(nèi)幕信息。2光大證券 2013 年 8 月 16 日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為 180ETF 和 50ETF并賣出的行為和 2013 年 8 月 16 日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312 共計 6,240 張的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

二、 根據(jù)《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：1、沒收光大證券 ETF 內(nèi)幕交易違法所得 13,070,806.63 元，并處以違法所得 5 倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471.45 元，并處以違法所得 5 倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48 元。2、對光大證券 ETF 內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以 30 萬元罰款；對光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以 30 萬元罰款。上述兩項罰款每人合計 60 萬元。另外，中國證監(jiān)會同日下發(fā)[2013]20 號《市場禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。同日，中國證監(jiān)會下發(fā)[2013]60 號《行政處罰決定書》，對時任3

董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以 20 萬元罰款。

特此公告。

光大證券股份有限公司董事會

2013 年 11 月 15 日

打印轉(zhuǎn)發(fā)