光大證券“8.16事件”塵埃落定 4人被終身市場禁入

2013年11月14日 20:04
來源：證券時報網(wǎng)

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光大證券（601788）因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1號），2013年11月14日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。4人均被列為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48元。

（證券時報網(wǎng)快訊中心）

[責(zé)任編輯：yuge] 標(biāo)簽：光大證券違法所得證券市場

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