光大證券：證監會正式處罰出爐罰沒5.2億

2013年11月15日 06:14
來源：投資快報

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證監會正式處罰出爐罰沒5.2億

投資者索賠前置條件正式達成

記者余以墨

時隔三個月，中國證監會針對"8.16"光大證券（601788）烏龍指事件的正式行政處罰終于出爐。昨日晚間，光大證券發布《關于收到中國證監會行政處罰決定書的公告》，證監會認定，光大證券相關行為構成內幕交易行為，對公司處以罰沒超過5.2億元的處罰，相關責任都被處以數十萬元的罰款，連董秘也被罰款二十萬元。

公司被罰沒5.2億董秘也領罰20萬

公告顯示，證監會認定“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕信息。該公司2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6,240張的行為，構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為。

對此，證監會對公司及相關責任人的處罰是：1、沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48元。 2、對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。

另外，中國證監會同日下發[2013]20號《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

同時，證監會還下發了[2013]60號《行政處罰決定書》，對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。

投資者索賠正式啟動或將催生內幕交易司法解釋

在光大證券烏龍指時間曝光后，先后有數量可觀的維權律師提出索賠征集，也有人嘗試向相關法院提出起訴，然而都因為各種原因失敗。分析人士指出，這些失敗，很大部分原因是因為證監會的正式處罰尚未出爐，索賠缺乏前置條件，“師出無名”。

隨著此次證監會正式處罰文件的出爐，投資者針對正對光大證券內幕交易的民事索賠也正式啟動。

知名證券維權律師許峰就告訴《投資快報》記者，這是索賠的重要證據，也就意味著從此刻開始，法院會開始正式受理受損投資者對光大證券的索賠了。

許峰律師指出，雖然我國目前沒有關于內幕交易民事索賠的司法解釋，但是最高人民法院院長奚小明在2007年5月30日召開的全國民商事審判工作會議明確指出，對于內幕交易和操縱市場民事賠償案件審理工作，人民法院應當參照虛假陳述司法解釋前置程序的規定來確定案件的受理，并根據關于管轄的規定來確定案件的管轄。

許峰律師認為，光大證券內幕交易民事索賠案件的重點和難點，是如何確定原告，即如何認定哪些投資者符合索賠條件。對于這一問題，不少業內人士和維權律師給出的答案不盡相同。相信隨著此次行政處罰的出爐，鋪天蓋地的索賠征集和索賠條件將會席卷證券新聞版面。

許峰律師還認為，光大證券內幕交易索賠案，或將催生醞釀已久的內幕交易司法解釋正式出臺。

事實上，光大證券10月14日已經在上證e互動上表示，對投資者進行補償的問題需兼顧各方利益，公司正在依法依規研究。

《投資快報》發自廣州