光大證券被罰5.23億

2013年11月15日 07:10
來源：新快報作者：黎華聯

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“8.16事件”被定性為內幕交易

新快報訊記者黎華聯報道光大證券（601788）昨日晚間公告稱，因“8.16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易，公司于11月14日收到證監會處罰書，根據處罰內容，光大證券共計被罰款5.23億元，相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計罰款60萬元，同時該四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元巨量申購180ETF成分股，實際成交達72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。

在昨晚下發的處罰書上，證監會表示，“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實際成交72.7億元”為內幕信息。因此，光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。公告顯示，證監會決定，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。

處罰書對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。

另外，中國證監會同日下發《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

由于董事會秘書梅鍵在對事件情況和原因并不了解的情況下，輕率地向記者否認市場上“光大證券自營盤70億元烏龍指”的傳聞，誤導信息在12時47分發布并被各大門戶網站轉載。昨日，證監會下發的《行政處罰決定書》中，對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。