光大證券4人被終身市場禁入

2013年11月15日 07:28
來源：國際金融報(bào)

人參與條評論

光大證券因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，11月14日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，“其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。4人均被列為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。對時(shí)任董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。

（本報(bào)綜合）

[責(zé)任編輯：liuqiang] 標(biāo)簽：光大證券違法所得證券市場

分享到：

人參與 0條主評論條評論 0條總評論

打印轉(zhuǎn)發(fā)

相關(guān)專題：光大證券烏龍指致A股離奇暴漲

liuqiang

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)，對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。