光大證券4人被終身市場(chǎng)禁入

2013年11月15日 07:28
來源：國際金融報(bào)

人參與條評(píng)論

光大證券因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，11月14日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，“其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。4人均被列為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。

（本報(bào)綜合）

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