光大證券收烏龍指罰單：5.23億罰款 4人終身市場(chǎng)禁入

2013年11月15日 08:38
來(lái)源：人民網(wǎng)-股票頻道

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人民網(wǎng)北京11月15日電（呂騫）光大證券(601788)14日盤(pán)后發(fā)布公告稱(chēng)，因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，罰沒(méi)款總計(jì)5.23億元，徐浩明等4人被列為終身證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)入者。

《行政處罰決定書(shū)》顯示，“經(jīng)查明，光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。光大證券 2013 年 8 月 16 日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為 180ETF 和 50ETF并賣(mài)出的行為和 2013 年 8 月 16 日下午賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312 共計(jì) 6,240 張的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條所述內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13，070，806.63元，并處以違法所得5倍的奉；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74，143，471.45元，并處以違法所得5倍的奉。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)523，285，668.48元。

徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。4人均被列為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。

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