光大證券收到證監會處罰書 投資者索賠時間窗口開啟

2013年11月15日 08:47
來源：東方早報 作者：忻尚倫

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光大證券股份有限公司（光大證券，601788）昨晚公告稱，因“8·16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易，該公司于11月14日收到證監會處罰書，合計罰款5.23億元。法律界人士表示，只待證監會行政處罰書下達，投資者即可正式提請民事索賠。

證監會下達的行政處罰書顯示，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍罰款；沒收股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。

另外，對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明及其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明及其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。上述四名主要責任人被處終身證券市場禁入、期貨市場禁止。

上海華榮律師事務所許峰表示，根據《證券法》，如果投資者要索賠，必須以證監會的行政處罰為依據。在證監會作出行政處罰后，會向符合索賠條件的投資者發起索賠征集。

但光大證券“8·16事件”的民事訴訟有幾大難點。投資者損失如何認定、內幕交易行為與投資者損失之間的因果關系以及投資者如何以低成本高效維權。

此前，光大證券在上證e互動上曾表示，對投資者進行補償的問題需兼顧各方利益，公司正在依法依規研究針對光大證券案中小投資者賠償情況。

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