光大“8·16”事件索賠范圍收窄暫未立案

2013年11月23日 02:36
來源：證券時報作者：陳春雨

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彭春霞/制圖

時隔3個月，中國證監會針對“8·16”光大證券烏龍指事件的行政處罰正式出爐。與此同時，因光大證券內幕交易而遭受損失的投資者所提起的民事索賠也將拉開大幕。

證券時報記者陳春雨

但從事件進展來看，盡管最高人民法院已經明確光大賠償案管轄問題，但至今仍沒有相關訴訟正式立案，上海二中院還拒絕了投資者共同訴訟的請求。

索賠條件收窄

下午買入股民可起訴

光大證券公告，經證監會查明，根據相關規定，“光大證券在進行ETF 套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234 億元的巨量資金申購180ETF成分股，實際成交72.7億元”為內幕信息。2013年8月16日下午，光大證券將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312 共計6240 張的行為，構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為，徐浩明等人為責任人員。

鑒于此，中國證監會決定沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.34萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元，同時對相關責任人作出處罰，并決定內幕交易行為相關責任人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁入者。

上海市華榮律師事務所許峰律師認為，在證監會正式對光大證券內幕交易違法行為作出行政處罰后，根據《證券法》及最高人民法院相關規定，因光大證券內幕交易行為而造成損失的投資者即可正式提起索賠。因光大證券11月14日公告了收到處罰決定的信息，該案索賠訴訟時效截至2015年11月14日。

在索賠條件上，此次提索賠的光大證券“8·16”事件受損投資者可能比此前公眾所理解的受損投資者范圍要窄得多，許峰律師認為，索賠的依據主要是證監會對內幕交易的定性，所以提起索賠的投資者只能是光大證券在特定時間，同時進行善意反向交易的投資者，包括股票、股指期貨、基金個人投資者和機構投資者及股指期貨和基金對應的樣本股票投資者，其中涉及的股票超過500只。

具體來說，投資者若提起索賠需要滿足如下條件：在2013年8月16日13時至14時22分之間買入IF1309、IF1312股指期貨合約及其對應的300只股票的投資者、在2013年8月16日13時至14時22分之間買入180ETF基金、50ETF基金及其對應的200余只股票的投資者。

法院尚未正式立案

共同訴訟被拒

從實際情況來看，上午買入的股民確實被拒之門外，而司法界普遍期待的共同訴訟也舉步艱難。

據上海嚴義明律師事務所透露，上周一，該事務所代表18位股民向上海二中院遞交起訴材料，但二中院立案庭法官拒絕接受起訴材料，要求律師采取單獨訴訟方式，并表示對于8月16日上午買入股票的情況基本不予立案。

隨后，嚴義明律師又以單獨訴訟方式再次向上海二中院遞交起訴材料。立案庭法官已將起訴材料收下，但卻表示，他們正等待上海市高級人民法院對于本案的通知。待其收到通知后，明確了哪個時間段，哪種類型的投資者可以獲得賠償，再來審查律師遞交的起訴材料是否符合立案條件，然后決定是否予以正式立案受理。

昨日，嚴義明律師接受記者采訪時表示，目前尚未接到立案通知。但從與法院溝通情況來看，索賠范圍可能只會限定在與光大證券內幕交易直接相關的幾個交易品種上，如滬深300股指期貨、ETF基金等。他認為，這對其他投資者實際是不公平的，因為當天下午因為光大證券的信息披露問題及內幕交易行為，造成了整個大盤的急劇下跌，期待最高法院對此做出明確表態。

此前，最高人民法院發出《關于光大證券股份有限公司“8·16”內幕交易引發的民事賠償案件指定管轄的通知》，其中指定中級人民法院作為一審法院管轄，并特別強調，起訴人采取單獨訴訟或者共同訴訟方式向法院提起民事訴訟的，人民法院應當受理。

為何二中院會拒絕共同訴訟的要求呢？對此，立案庭法官的解釋是，雖然最高人民法院的《通知》表示，本案可以采取單獨訴訟或者共同訴訟方式向人民法院提起民事訴訟，但具體采取哪一種訴訟方式，由具體受理該案的法院，即上海二中院決定。二中院立案庭法官表示“本案本院原則上不接受共同訴訟”，因此拒絕接受起訴材料。

“從目前來看，立案不存在難度，只是時間早晚問題”，對此，許峰律師充滿樂觀。他認為，在最高法院主動下達《通知》的情況下，不太會發生類似綠大地7個月不予立案的事件，他預計將在下周遞交相關材料。

而北京一位證券維權律師表示，此次沒有代理任何一起光大證券維權案，原因在于目前尚沒有內幕交易的司法解釋出臺，“比較擔心成功率的問題”，但其認為，股民的訴訟能將有利推動司法解釋的出臺。

北京威諾律師事務所也表示，2013年9月該所第一次代理兩當事人向上海市二中院提起訴訟，起訴材料二中院已簽收。2013年11月初，該所代理7名被告向二中院提起訴訟。即該所一共代理起訴9人。截至目前，上海二中院無任何立案回復，但也無駁回情況。