證監會：七大措施強化中介機構職責

2013年11月30日 16:57
來源：人民網 作者：趙爽

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人民網北京11月30日電(趙爽)中國證監會30日發布《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》(以下簡稱《意見》)。針對本次改革從哪些方面強化中介機構職責這個問題，中國證監會新聞發言人鄧舸表示，中介機構是證券市場的看門人，中介機構的盡職履責情況直接決定發行人信息披露的質量。

他表示，為推動中介機構進一步盡職履責，《意見》推出的措施主要有：

一是進一步明確保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及人員在發行過程中的獨立主體責任，劃清責任邊界。

二是信息披露責任提前。從發行申請文件提交之時起，中介機構即需要對所披露的信息負責。這將改變以往中介負責交材料，審核部門負責改材料，申報文件質量好壞不影響最終發行的局面，也將大大遏制中介機構突擊申報、闖關申報的沖動。

三是明確信息披露重大違法時中介機構的賠償責任。發行人信息披露存在重大違法，給投資者造成損失的，保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構必須依法賠償投資者損失。

四是引入主承銷商自主配售機制，使主承銷商對其客戶的投資損失負責，推動主承銷商在定價時平衡發行人與客戶的利益。同時強化信息披露要求，加強公眾監督，防范暗箱操作輸送利益。

五是加大過程監管。借鑒今年財務專項檢查工作的經驗，今后在審核過程，將會抽查相關中介機構盡職履責情況。審核中發現涉嫌違法違規重大問題的，立即移交稽查部門介入調查。加大對路演推介、投資價值分析報告披露、承銷商自主配售等行為的檢查力度。

六是加大對業績“變臉”的處罰力度。確認業績“變臉”，即暫不受理相關保薦機構推薦的發行申請，并移交稽查部門查處。

七是將中介機構的誠信記錄、執業情況公示。今后，將整合證監會、證券業協會、證券交易所的信息，對中介機構及執業人員的執業記錄進行“畫像”并公示，以此約束中介機構的執業行為。

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