上海家化內斗發酵離任葛文耀或遇集體訴訟

2013年12月01日 18:10
來源：新華08網

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在受到證監部門的正式調查和責令改正之后,上海家化原董事長葛文耀或許又將遇到一個新的麻煩。有滬浙多名律師正在征集中小投資者,就上海家化涉嫌未按規定披露信息一事進行維權。

顯然,雖已離職兩個多月,但葛文耀仍未從上海家化的“內斗”麻煩中走出來。

“而借證監部門的調查,有望幫平安信托進一步掌控上海家化鋪平道路。”有行業人士分析說。平安信托是上海家化第一大股東,持股約26.78%%。

或遭集體訴訟

“我們已開始受理受損投資者的起訴,就上海家化涉嫌未按規定披露信息一事進行索賠。”浙江裕豐律師事務所律師厲健表示,證監會立案公告意味著事態升級,據其多年證券維權的經驗來看,上海家化最終免于處罰概率很低。

厲健稱,根據2003年頒布的《中華人民共和國證券投資基金法》的相關司法解釋,中國證監會如果正式處罰上海家化,因此受損的投資者或股民都可以依法進行維權。記者獲悉,除了上述律師外,滬浙兩地尚有多名律師跟進此事,只待證監會最終的處理結果。

上海家化11月20日公告稱,公司收到證監會《調查通知書》,因涉嫌未按照規定披露信息,根據《證券法》有關規定,證監會決定對公司立案稽查。

此外,上海家化同日還收到上海證監局《行政監管措施決定書》。上海證監局稱,經查,2008年4月至2013年7月,上海家化與吳江市黎里滬江日用化學品廠(下稱“滬江日化”)發生采購銷售、資金拆借等關聯交易,其中存在信息披露問題。

就律師公開征集投資者向上海家化索賠一事,截至本報發稿,葛文耀未回應本報采訪。但善于利用微博發聲的他,曾于11月25日在微博中表示:“要看是否有意隱瞞信息,沒披露的信息中有無違規、違法,還有這信息沒披露會否影響投資者判斷,我相信家化這次雖”中槍“,但這三種情況都沒有。”

對于葛文耀的說法,厲健認為解釋頗為牽強。厲健說,依法披露信息是法定義務。若上市公司未能完整及時地披露信息,會影響到投資者的投資判斷,從而造成損失,其也將繼續密切關注此事的進展。

“小金庫”成“風暴眼”

此次證監會對上海家化的調查,始于2013年5月,此時正是時任上海家化董事長的葛文耀與“平安派”內斗為最激烈的階段。

依照當時匿名信以及同步出現在微博上的指控,一個名為“王浩榮”的賬戶從2011年12月16日至2012年3月21日,總共與滬江日化之間共錄得15筆交易,而上海家化子公司上海露美美容院有限公司和上海漢欣實業有限公司的法人代表即為王浩榮。

由于滬江日化是上海家化預付賬款的供應商,且上海家化對滬江日化曾產生有大量的應收賬款,這一關系的存在,還是引發了市場對上海家化與滬江日化存在關聯關系并伴有利益輸送嫌疑的猜測。

上海家化隨即發布澄清公告稱,描述了滬江日化成立的細節,并強調經上海家化退休職工管理委員會(下稱“退管會”)確認,公司資產管理部副總監王浩榮受退管會委托代理投資理財,其本人在代理投資理財期間沒有任何個人利益。

此語焉不詳的澄清公告,對匿名指控的內容避而不談,也曾引起過市場很多不滿的聲音。

上海證監局近期“存在信息披露問題”的認定,無疑將這種不滿放大。“如果調查情況屬實,則會對負有責任的董事會成員,包括獨立董事進行行政處罰。對于已經離職的葛文耀,同樣會被追究責任,受到行政處罰。”上海新望聞達律師事務所宋一欣律師分析稱。

或是意識到其中利害,11月21日起,葛文耀連發微博,對此事進行解釋。

葛文耀承認,2008年擴建吳江廠時為了退休工人有穩定“共享費”,讓退管會參股吳江廠,現在認識到合理不合規。并強調,“這事其他高管都不清楚,只有我擔當”,并稱“現在證管辦認定了,我只能承認學習不夠,但不是有意而為之。另外證管辦的決定也有好處,問題公開了,澄清了許多不實傳聞”。

葛文耀一人“扛下”責任,是為了保護上海家化董事會成員,在最初離職后,葛文耀一度稱自己還會回來。

內斗致效益下滑

但葛文耀本人也承認,此次證監會“立案稽查”的通知和證監局“責令改正措施”的決定的發出,與2013年5月份匿名微博及舉報信的公布有關。而上述匿名舉報,早已被認為是平安信托進駐上海家化后,與公司原管理層“內斗”的產物。此次遭兩級證監部門調查,被部分行業人士認為是“內斗門”的延續。

內斗最激烈時,平安信托曾對本報記者回應稱:“收到上海家化內部員工舉報,上海家化管理層存在”賬外賬、小金庫“、個別高管涉嫌私分小金庫資金、侵占公司和退休職工利益等重大違法違紀問題,涉案金額巨大。”

9月下旬,葛文耀宣布因“年齡和身體原因”,申請退休。10月中旬,上海家化接連提名兩位“新人”成為董事。大股東平安信托率先提名原強生高管謝文堅,有說法稱平安信托有意進一步將他推上董事長一職。而易方達等三家投資上海家化的基金公司,又很快提名在上海家化任職10年、曾擔任總經理的曲建寧加入董事會。

有熟悉上海家化的金融行業人士稱,上海家化目前內部的權力斗爭,已經轉化為平安信托與其他機構投資者之間的較量。而證監會此番的立案稽查,針對的是以葛文耀為代表的公司原管理層,其進展或將為平安信托進一步掌控上海家化鋪路。

不過,在11月15日上海家化召開的臨時股東會上,謝文堅被選為公司董事長,其中新進董事會的曲建寧,也在當天的董事會會議上將自己的一票投給了謝文堅。熟悉上海家化的行業人士認為,這是上海家化內部,機構方與平安信托漸有默契的一個信號。“無論看中的是公司的長期利益或是短期利益,各方的最終訴求還是希望上海家化能往好的方向走。”上述人士說。

但激烈的內斗已影響到了上海家化的業績。上海家化最新公布的三季度報告出現明顯的單季增速放緩現象。