中金所:對18組、146名客戶給予通報批評并限制開倉
2015年09月18日 23:36
來源:中國證券網(wǎng)
中國證券網(wǎng)訊(記者 董錚錚)18日,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告,為維護(hù)市場“三公”、加強(qiáng)市場誠信建設(shè),對違反實際控制關(guān)系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。
中國證券網(wǎng)訊(記者 董錚錚)18日,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告,為維護(hù)市場“三公”、加強(qiáng)市場誠信建設(shè),對違反實際控制關(guān)系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。
我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實際控制關(guān)系賬戶報備指引》,重點(diǎn)加強(qiáng)實際控制關(guān)系管理,以此維護(hù)市場公平公正,防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定,實際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的,必須切實履行誠信義務(wù),主動向期貨公司和中金所予以申報,相關(guān)賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。
近期,中金所在有關(guān)方面支持下,經(jīng)全面仔細(xì)排查,發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關(guān)系的報備義務(wù),違反了《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引》第四條的規(guī)定;部分客戶還存在合并持倉超限情況,違反了交易所限倉規(guī)定。依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引》第九條的規(guī)定,中金所決定對上述違反誠信義務(wù)的行為予以通報批評,并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施,對另外5組未履行報備義務(wù)的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施。
中金所已將上述客戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單,對其未來的交易行為重點(diǎn)監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底,絕不姑息。
中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務(wù),誠信參與市場,合規(guī)、理性交易,并敦促期貨公司會員加強(qiáng)客戶管理,嚴(yán)格落實實際控制關(guān)系報備管理要求。中金所將繼續(xù)加強(qiáng)市場監(jiān)管,嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)違約行為,切實維護(hù)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。![]()
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