證監會副主席姚剛涉嫌嚴重違紀 接受調查

姚剛

人民網北京11月13日電 據中央紀委監察部網站消息，中國證券監督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調查。

姚剛個人簡介：

男，1962年5月出生，漢族，山西文水人，經濟學博士。曾就讀于北京大學，后被公派往日本留學，曾在日本某著名證券公司工作，回國后擔任中國證監會期貨部主任，1998年被調至國泰君安擔任總裁，2002年5月，再次回到證監會做發行部主任。現任中國證券監督管理委員會副主席、黨委委員。

1993年起任中國證券監督管理委員會期貨監管部副主任、主任；

1999年任國泰君安證券有限公司總經理、黨委副書記、副董事長；

2002年任中國證券監督管理委員會發行監管部主任；

2004年7月任中國證券監督管理委員會黨委委員、主席助理兼發行監管部主任。

2008年2月被國務院任命為中國證券監督管理委員會副主席。

2015年9月：有消息稱原證監會副主席姚剛秘書劉書帆被調查

中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，已被公安機關要求協助調查。據財新報道，證監會工作人員劉某為證監會發行部三處處長劉書帆。劉書帆從2014年4月證監會內部輪崗后擔任發行部三處處長，該處主要負責創業板企業發行的法律審核工作。他曾擔任證監會副主席姚剛上一任秘書，知情人士稱，劉書帆為人口碑很好，平時行事不卑不亢。

2015年5月：姚剛表示逐步引入境外投資者參與我國期市

中國證監會副主席姚剛今年5月底在上海表示，將以原油期貨為突破口，逐步引入境外投資者參與我國期貨市場。研究推進包括合約及其結算價授權在內的多種對外開放方式，加強與“一帶一路”相關區域的交流與合作。

他是在第十二屆上海衍生品市場論壇致辭時作上述表示的。

姚剛表示，近幾年來，我國期貨和衍生品市場發展勢頭良好，在服務實體經濟轉型發展和深化金融市場改革方面的戰略作用日益凸顯。目前我國期貨品種總數已達到52個，基本覆蓋了農業、金屬、能源、化工、金融等國民經濟主要領域。同時，期貨市場各項制度規則改革力度持續加強，市場活力進一步釋放，市場運行質量不斷提升。

姚剛稱，“一帶一路”國家戰略的提出，為我國期貨市場服務實體經濟“走出去”，發揮定價服務和風險管理功能，提供了難得的歷史機遇和廣闊舞臺。預計經過十年的努力，“一帶一路”沿線相關國家與我國的年貿易額將達到2.5萬億美元。加快發展我國期貨市場，逐步增強大宗商品定價能力，不斷豐富各種風險管理工具，有利于為貿易企業提供定價服務，以及為市場主體應對大宗商品價格波動和匯率波動風險提供套保工具。

他說，“一帶一路”沿線區域大宗商品資源豐富，與我國商品品種關聯緊密，資源互補優勢明顯。區域間期貨市場加強合作和協調發展有助于增進合作交流，增強區域經濟黏合力，加速實現設施聯通、貿易暢通和資金融通，進而推動區域一體化進程，實現相關各方互補共贏。

姚剛說，根據黨中央、國務院關于構建開放型經濟新體制的部署和要求，下一步，中國證監會將深入貫徹落實新“國九條”精神，加快改革創新，努力建設一個開放、包容、競爭、合作的期貨衍生品市場，更好地服務于開放型經濟發展。

一是加快推進市場創新，服務經濟發展“新常態”。優化期貨新品種上市機制，努力開發適應市場需要的新品種、新工具，完善期貨衍生品市場體系。積極準備，協同各方，確保原油期貨平穩上市和安全運行。開展股指期權試點，發展商品期權市場。適應實體經濟多元化、個性化風險管理和定價需求，為場外衍生品市場發展創造條件。探索建立交易商制度，培育專業的交易商隊伍。積極推動期貨經營機構創新發展。

二是積極推進對外開放與合作，服務“一帶一路”戰略。研究期貨衍生品市場對外開放的總體戰略和實施步驟。以原油期貨為突破口，逐步引入境外投資者參與我國期貨市場。研究推進包括合約及其結算價授權在內的多種對外開放方式。充分利用好國內、國際兩個市場、兩種資源，加強與“一帶一路”相關區域的交流與合作。

三是著力聚焦監管轉型，切實提升監管效能。繼續深化簡政放權，切實加強事中、事后監管，健全多層次風險監測、預警和防控體系。創新監管理念和方式，加強市場監管，嚴厲打擊市場操縱等違法行為，維護市場“三公”和投資者合法權益。進一步推進監管制度改革，優化市場規則體系，降低市場成本，提升市場效率。繼續推動期貨法立法工作。

四是強化市場基礎工作，優化市場發展軟環境。做好全國人大財經委、中國證監會正在組織開展的中國期貨市場對經濟影響的研究。同時，繼續深化市場培育，推動清理取消各種不必要的限制，積極引導有風險管理需求的投資者尤其是產業企業與金融機構入市交易。加強投資者風險教育和輿論宣傳、引導。

上海市委常委、常務副市長屠光紹出席論壇并講話。本屆論壇的主題是“一帶一路戰略下期貨市場的發展與合作”，由上期所、鄭商所、大商所和中金所共同主辦，中國期貨市場監控中心和中期協支持。來自國家政府部門、相關行業協會的負責人，國內外知名金融機構的人士、企業高管以及專家學者、媒體代表出席了本次論壇。

2015年2月：姚剛表示用好股票期權這把雙刃劍

今年2月9日，隨著首個股票期權產品上證50ETF期權合約的揭牌上市，境內資本市場進入了全新的期權時代。

上海市委書記韓正，中國證監會主席肖鋼共同為上證50ETF期權合約首日交易鳴鑼開市，上海市市長楊雄、上交所理事長桂敏杰為上證50ETF期權合約揭牌，中國證監會副主席姚剛、上交所總經理黃紅元先后致辭。

姚剛在致辭時指出，上證50ETF期權在上交所正式上市交易，開啟了我國期權市場發展的序幕，這是我國資本市場的第一個上市期權產品，填補了我國證券交易所的產品空白，標志著上交所創新發展取得新突破，多層次資本市場建設取得新進展，也為上海國際金融中心建設注入了新的活力。在證券交易所開展股票ETF期權交易試點，有助于豐富投資者的交易策略和風險管理手段；有助于完善資本市場的價格發現機制；有助于提升標的股票的流動性，也有助于推動證券期貨經營機構創新發展。同時，作為第一只ETF產品，上證50ETF規模較大、流動性較好、抗操縱性較強，具備開展期權交易的現貨基礎，再加上嚴格的風控安排，相信試點可以做到風險可控、穩步推進。

他指出，股票ETF期權是國際資本市場成熟的衍生工具，在我國卻是全新的產品，其組合應用十分復雜，既是管理風險的工具，也可能造成新的風險，是把雙刃劍，如何趨利避害，用好這把雙刃劍，發揮好其獨特的作用，需要市場參與各方共同努力。

一要抓好投資者教育和服務。嚴格落實投資者適當性管理要求，各類投資者要審慎評估風險，理性參與交易。

二要抓好風險管理和控制。股票ETF期權是第一個在證券交易所上市的標準化衍生產品，對長期開展證券現貨交易的市場組織者和參與者都是新事物，期權做市也是新業務。 

上交所和中國結算要轉變現貨思維，準確把握衍生品交易的特點，牢固樹立風險意識，建立健全風險控制措施，加強風險管理，切實防范系統性風險，維護市場平穩運行。

三要抓好市場監管。股票ETF期權是第一個在結算日以股票ETF現貨交割了結的跨期現市場的衍生產品，這對我們傳統的期、現貨市場分別監測監控的監管模式提出了新的挑戰。中國證監會將加強對股票ETF期權市場運行各環節的監管，嚴厲打擊市場操縱和內幕交易等違法行為，切實保護投資者合法權益。同時，及時總結經驗，完善制度規則，促進市場健康發展。

數據顯示，上證50ETF期權上市首日交易運行平穩。全天總成交量18843張，其中認購期權11320張，認沽期權7523張，認購期權相對活躍；權利金成交額0.287億元，成交名義價值4.318億元；全天未平倉合約數11720張。市場成交情況符合預期。

總體上看，投資者參與理性。全天共542個賬戶參與期權交易，其中個人投資者492個，機構投資者50個。對沖前成交持倉比為1.61，對沖后成交持倉比為2.17，低于美國期權市場和中金所股指期貨市場的10倍水平。

上市首日50ETF期權定價合理，期權市場成交價與根據國際衍生品市場最常用的期權定價公式計算得出的理論價偏離度僅1.47%，低于成熟市場10%的偏離水平。

當日，實值合約價格均高于虛值合約，遠月合約價格均高于近月合約，未出現價格倒掛現象。

此外，反映投資者對標的證券市場預期的認沽認購比指標為0.66（低于1表示對市場看好），與當天50ETF上漲趨勢一致。總體上看，期現聯動關系良好。

在上周末多項利空消息出臺的背景下，上證50ETF期權上市首日滬深股指溫和反彈，上證50指數上漲1.78%，表現好于上證綜指的0.62%。

業界評價認為，市場化風險轉移工具的出現，對提升證券市場流動性和投資者信心起到了較為積極的作用。

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