股轉系統怒開大罰單！看誰還敢惡意砸盤

全國股轉公司29日就2015年12月31日國泰君安異常報價事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業務部負責人王仕宏公開譴責；給予國泰君安證券場外市場部總經理陳揚、做市業務部做市交易總監李仲凱通報批評。同時，全國股轉公司將敦促國泰君安證券加強內部合規檢查，合法合規為掛牌企業提供做市報價服務。

16股以明顯低價賣出申報

去年12月31日，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態、ST復娛、藍天環保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。

全國股轉公司認為，上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關責任人員對此后果負有不同程度的責任。

據了解，事件發生當日，全國股轉公司即要求國泰君安做市業務部門對異常波動的股票逐一排查并提交情況說明。在向證監會報告相關情況的同時，今年1月6日即派專人赴上海，與證監會有關部門組成調查組對事件進行深入調查。目前事件原因和經過已查明。

執紀問責沒有“化外之地”

股轉系統表示，此案由背后應引起重視和深思。主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發揮著核心作用，應當切實承擔起維護市場秩序、遵守市場規則、樹立市場信譽的模范職責。對于市場規則和市場紀律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節尤為嚴重。此單全國股轉公司透露出的態度堅定明確，即對棄規則于不顧、挑戰紀律、以身試“法”的行為堅決打擊，嚴肅處理。

做市商制度是我國股票市場的一項創新，經過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價和流動性提供方面發揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當前掛牌企業對做市的需求日益提升，為做市商的發展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規范履職、勤勉盡責，為市場樹立遵紀守規的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩定者的核心角色，利用自身資源優勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，我們必須警惕、警醒、警示。

新三板主辦券商執業質量將被打分

同日，全國股轉公司發布主辦券商執業質量評價辦法，主辦券商根據執業質量被劃分為四檔，在制度上受到差異化對待，該辦法將于今年4月1日開始實施。

據了解，該評價體系以主辦券商各項業務出現的執業質量負面行為記錄為基礎，結合自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰，以及主辦券商對新三板發展的貢獻及其他對評價有重要影響的事項，對主辦券商執業質量進行評價。已取得推薦、經紀或做市業務備案函的所有主辦券商都將被納入評價系統，主辦券商控股的證券子公司參與新三板相關業務，合并納入母公司評價。

根據辦法，納入主辦券商執業質量評價的指標主要包括四類：一是執業質量負面行為記錄；二是被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰的情況；三是對市場發展的貢獻；四是其他對評價有重要影響的事項。

全國股轉公司表示，評價結果主要用于對主辦券商的日常監管、對主辦券商實施差異化制度安排，以及與證監會實施的證券公司分類評價體系進行對接。　　　

（投資新三板）

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