國泰君安做市業(yè)務(wù)遭罰 波及新三板企業(yè)定增業(yè)務(wù)

國泰君安因為惡意砸盤被限制新增做市業(yè)務(wù)三個月，該事件在新三板的沖擊波還在持續(xù)，除了此前在年底最后一天被砸盤的新三板掛牌企業(yè)之外，一些原本定好要讓國泰君安加入為其做市的新三板企業(yè)亦受到影響，甚至波及數(shù)額不等的定增項目。

企業(yè)定增項目被拖累

“國泰君安將拖累一大波企業(yè)。”一位擬掛牌新三板企業(yè)的負(fù)責(zé)人告訴券商中國記者，“已經(jīng)有朋友的公司去股轉(zhuǎn)公司遞交定增材料，但因為定增名單中有國泰君安，股轉(zhuǎn)公司便沒有收材料。”

據(jù)券商中國記者了解，新三板企業(yè)在由協(xié)議轉(zhuǎn)做市交易之前，會通過定向增發(fā)向做市商賣出一部分做市庫存股，而上述被國泰君安“牽連”的定增項目便屬此行列。按照股轉(zhuǎn)公司公開的處罰措施，以國泰君安作為做市商的申請將被暫定。

圖

連續(xù)三個月的做市業(yè)務(wù)暫停，無疑會帶來國泰君安客戶的流失，據(jù)記者了解上述受限項目已有想法采取更換做市商來應(yīng)對。

2月26日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，國泰君安正式領(lǐng)罰，從下周一開始將暫停新增做市業(yè)務(wù)三個月時間。

股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)最新發(fā)布的信息顯示，為落實中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局《關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司采取限制新增做市業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的決定》，全國股轉(zhuǎn)公司自今年2月29日至5月29日期間配合采取以下措施：第一，暫停受理以國泰君安證券作為做市商的擬掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式申請、變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請、后續(xù)加入做市股票申請；第二，已受理的上述業(yè)務(wù)，中止審查。

截至目前，國泰君安做市股票數(shù)量為183只，在目前為止的做市商按照做市股票數(shù)量排名中，位于第10位。

東方財富choice數(shù)據(jù)庫顯示，在目前已經(jīng)公布可查的針對擁有做市資格的證券公司的定增項目中，有38只股票的定增認(rèn)購對象名單中含有國泰君安證券，其中有16只處于待配售狀態(tài)。

事件緣起惡意砸盤

據(jù)悉，1月29日，股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布《全國股轉(zhuǎn)公司就國泰君安異常報價事件做出紀(jì)律處分決定》及《關(guān)于給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》，這幾乎是股轉(zhuǎn)公司首次公開對于新三板券商做出如此嚴(yán)厲的處罰，此緣于國泰君安于2015年最后一天的異常報價時間。公告顯示，12月31日14:50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進(jìn)行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。股轉(zhuǎn)公司直言，此行為“擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。”

2月17日，國泰君安發(fā)布上市公司公告稱，收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書，國泰君安被限制新增做市業(yè)務(wù)三個月。不過，國泰君安的公告中數(shù)據(jù)顯示，2015年，該公司新三板做市業(yè)務(wù)對營收貢獻(xiàn)度為0.8%（母公司口徑，未經(jīng)審計）。

2月26日，股轉(zhuǎn)公司公告稱，限制國泰君安新增做市業(yè)務(wù)自2月29日起正式實施。

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