大商所公布前四月對(duì)違規(guī)違法交易處理情況

加強(qiáng)對(duì)異常交易行為的監(jiān)管、加大稽查工作力度，打擊違規(guī)違法行為，維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，是期貨交易所市場(chǎng)監(jiān)管的重要職責(zé)。結(jié)合近期交易所加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的形勢(shì)，昨日，大商所相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就今年以來(lái)依法依規(guī)查處的市場(chǎng)違規(guī)違法交易情況接受了中國(guó)證券報(bào)記者采訪，據(jù)披露，今年來(lái)交易所對(duì)13個(gè)客戶采取暫停開(kāi)倉(cāng)處分，對(duì)212人采取了電話警告、列入重點(diǎn)監(jiān)管名單等處置措施，并對(duì)已發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違規(guī)違法線索進(jìn)行了稽查和移交。

該負(fù)責(zé)人介紹，至4月下旬,今年大商所對(duì)異常交易、違規(guī)客戶采取的暫停開(kāi)倉(cāng)處分措施共計(jì)14項(xiàng)，違規(guī)行為包括頻繁報(bào)撤單、實(shí)控組超倉(cāng)、自成交等。其中，對(duì)康某某、張某某、楊某某、王某某、薛某某5人涉及焦煤、鐵礦石、焦炭、豆油4個(gè)品種共9個(gè)合約的頻繁報(bào)撤單處以暫停開(kāi)倉(cāng)1個(gè)月的處罰；對(duì)莊某某、鼎某某、羅某某、董某某、李某某、孫某某（資管）、陸某某7人涉及聚丙烯、玉米、焦炭、焦炭、豆一、鐵礦石6個(gè)品種共7個(gè)合約的自成交處以暫停開(kāi)倉(cāng)1個(gè)月的處罰；對(duì)張某某在雞蛋合約實(shí)控組超倉(cāng)處以暫停開(kāi)倉(cāng)6個(gè)月的處罰。

此外，大商所還對(duì)200余項(xiàng)違規(guī)行為采取了電話警告、列入重點(diǎn)監(jiān)管名單等處置措施，其中包括對(duì)第一次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的83名客戶/實(shí)際控制關(guān)系賬戶組自成交行為、97名客戶頻繁報(bào)撤單行為，對(duì)其所在會(huì)員的首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行了電話提示；對(duì)第二次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的18名客戶/實(shí)際控制關(guān)系賬戶組自成交行為、18名客戶頻繁報(bào)撤單行為，將其列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，并向客戶所在期貨公司會(huì)員通報(bào)；對(duì)4組實(shí)際控制關(guān)系賬戶第一次出現(xiàn)合并持倉(cāng)超限的，將其列入重點(diǎn)監(jiān)管名單。同時(shí)，交易所已對(duì)近期發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違規(guī)違法線索進(jìn)行了稽查和移交。

該負(fù)責(zé)人表示，始終堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則，切實(shí)保護(hù)投資者利益是大商所市場(chǎng)監(jiān)管工作的基本原則。多年來(lái)，大商所堅(jiān)持這一原則，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格依規(guī)及時(shí)查處各類違規(guī)違法行為，切實(shí)保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和投資者利益。

他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，今年市場(chǎng)部分品種價(jià)格波動(dòng)較大，市場(chǎng)交投活躍，在此情況下，交易所進(jìn)一步強(qiáng)化了市場(chǎng)監(jiān)管，投資者對(duì)當(dāng)前形勢(shì)務(wù)必保持清醒認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持合規(guī)交易理念，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。

交易所對(duì)各類違規(guī)違法行為的“零容忍”態(tài)度和監(jiān)管舉措得到市場(chǎng)各方的認(rèn)可。市場(chǎng)人士表示，在當(dāng)前期貨市場(chǎng)部分品種存在過(guò)度投機(jī)趨勢(shì)、市場(chǎng)風(fēng)控任務(wù)較為艱巨的情況下，今年來(lái)大商所加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，嚴(yán)格依規(guī)對(duì)各類違規(guī)違法交易行為進(jìn)行了查處，體現(xiàn)了交易所維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則、切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、強(qiáng)化一線監(jiān)管的工作思路，有力保障了市場(chǎng)良好秩序，維護(hù)了市場(chǎng)安全穩(wěn)定發(fā)展大局。