中信建投新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被罰:客戶"瞞著"監(jiān)管部門完成重組

中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月17日訊 繼民生證券之后，又一家券商因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)昨日晚間發(fā)布監(jiān)管公告，決定對中信建投出具警示函、要求其提交書面承諾，原因是“作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序。

據(jù)了解，這是中信建投今年因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)第二次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，今年8月份，中信建投證券為3328名投資者違規(guī)開戶而被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函、責(zé)令改正。

通知顯示，2016年4月14日，中信建投督導(dǎo)的速達(dá)科技披露了購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易公告，稱擬購買速達(dá)科技實(shí)際控制人李復(fù)活持有的河南速達(dá)電動(dòng)汽車科技有限公司10.44%的股權(quán)；4月15日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在信息披露審查中發(fā)現(xiàn)公司疑似構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，于當(dāng)日開盤前(9:05)在BPM系統(tǒng)進(jìn)行反饋。速達(dá)科技隨即于4月15日當(dāng)天以不確定重大事項(xiàng)為由暫停轉(zhuǎn)讓；4月20日，速達(dá)科技發(fā)布了重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓公告，轉(zhuǎn)入重組程序；5月3日，中信建投在BPM系統(tǒng)回復(fù)，正式確認(rèn)速達(dá)科技本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

8月26日，速達(dá)科技進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組首次信披，但股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在審查中發(fā)現(xiàn)，在未履行完畢重組程序的情況下，速達(dá)科技已經(jīng)于6月3日完成了重組標(biāo)的的資產(chǎn)過戶。

首次信息披露前，速達(dá)科技未披露重組事項(xiàng)已經(jīng)完成的事實(shí)，并在歷次披露的重組進(jìn)展公告中稱重組程序正在推進(jìn)過程中，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，中信建投作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序。”根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對中信建投證券采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十七條的規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將向證監(jiān)會報(bào)告前述違規(guī)事實(shí)。