連收六份罰單！中銀國際證券多名相關人員被警示

10月22日，浙江證監局連續公布六條處罰決定，涉及中銀國際證券兩家營業部及多位相關人員。

經查，中銀國際證券杭州環球中心證券營業部（以下簡稱杭州營業部）5年間持續存在多項違規操作。

具體來看，杭州營業部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業部供客戶使用的交易電腦上委托下單記錄，并且其中部分員工使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易。

監管函指出，杭州營業部長期未關注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監督，反映出營業部合規管理不到位。

根據相關規定，浙江證監局決定對該營業部采取責令改正的監督管理措施，對現任負責人丁卓、時任負責人劉向領和涉事員工管曉琳出具警示函，并計入誠信檔案，要求杭州營業部在一個月內提交書面整改報告。

與此同時，中銀國際證券紹興迪蕩湖路證券營業部（以下簡稱紹興營業部）也因管理漏洞受到處罰。經查，紹興營業部存在以下違規情形：一是指定兼職合規人員代為履行分支機構負責人職務、代為履職事項未按規定向我局報告；二是基金銷售業務負責人未取得基金從業資格。

對此，浙江證監局對紹興營業部和現任負責人孫霞分別出具警示函，并計入誠信檔案。