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對外披露招股說明書實質修改后內控未再次審批等 中信建投再受處罰
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對外披露招股說明書實質修改后內控未再次審批等 中信建投再受處罰

鳳凰網財經訊 2024年10月18日，中國證監會公示了對中信建投證券的監管處罰信息。

經查，中信建投存在多項業務違規行為。具體來看，中信建投在部分項目中盡職調查不充分；未有效督促發行人做好募集資金專戶管理；內核未充分關注項目風險；對外披露招股說明書實質修改后內控未再次審批等，違反了相關規定。劉乃生作為分管投行業務高管，對上述問題負有責任。

對此，中國證監會決定對中信建投、劉乃生采取監管談話的行政監管措施。并要求中信建投嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，向北京證監局提交書面問責報告。

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