案涉欺詐發行，中金被罰800萬元！被罰保代還參與過這16家企業保薦工作

鳳凰網財經《投資觀察》

鳳凰網財經訊 10月26日，中金公司發布公告，事關公司涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱“思爾芯”）IPO保薦業務未勤勉盡責被證監會立案一事。

案涉欺詐發行

資料顯示，思爾芯于2021年8月提交科創板首發上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發 行上市申請，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監會已對思爾芯涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理并做出行政處罰。

中金公司表示，2024年10月25日，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》。證監會對本案已調查完畢，擬依法作出行政處罰。

《行政處罰事先告知書》顯示，中金公司為思爾芯科創板首次公開發行股票并上市（以下簡稱“IPO”）提供保薦服務，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經查明，中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

中國證監會認為，中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規定，構成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

基于此，中國證監局決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，并處以600萬元罰款。此外，對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

被罰保代還曾參與過這些公司的保薦工作

據鳳凰網財經《投資觀察》不完全統計，趙善軍、陳立人還曾參與過16家上市公司的保薦工作。

資料顯示，趙善軍曾在2017年8月開始，在廣發證券擔任保薦代表人，從2020年11月23日起，開始在中金公司擔任保薦人，經過查詢，鳳凰網財經《投資觀察》發現，除了此次欺詐發行的思爾芯，趙善軍在中金公司擔任保薦人期間，還參與了上海新相微電子股份有限公司（簡稱：新相微）、蘇州東微半導體股份有限公司（簡稱：東微半導）、中電科芯片技術股份有限公司（簡稱：電科芯片）IPO上市。

而在廣發證券任職期間，曾參與了江蘇愛朋醫療科技股份有限公司（簡稱：愛朋醫療）、江陰電工合金股份有限公司（簡稱：電工合金）、江陰標榜汽車部件股份有限公司（簡稱：標榜股份）、無錫新潔能股份有限公司（簡稱：新潔能）、南京華脈科技股份有限公司（簡稱：華脈科技）、江蘇蘇利精細化工股份有限公司（簡稱：蘇利股份）、江蘇新美星包裝機械股份有限公司（簡稱：新美星）的保薦工作。

而另一位此次受罰的保薦代表人陳立人，曾經也在廣發證券擔任過一段時間保薦代表人，2020年初曾在中信證券擔任了一段時間保薦代表人，同年11月17日，開始在中金公司擔任保薦代表人。

除了思爾芯，陳立人還曾參與了深圳北芯生命科技股份有限公司（簡稱：北芯生命）、安徽巨一科技股份有限公司（簡稱：巨一科技）、廣州信邦智能裝備股份有限公司（簡稱：信邦智能）、廣東東箭汽車科技股份有限公司（簡稱：東箭科技）、江西九豐能源股份有限公司（簡稱：九豐能源）、廣東雄塑科技集團股份有限公司（簡稱：雄塑科技）的保薦工作。