東吳證券被罰沒1336萬 被罰保代還參與過這些企業(yè)保薦工作

來源：投資觀察

11月8日晚間，東吳證券公告稱，其收到證監(jiān)會的《行政處罰告知書》。東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會對該案已調(diào)查完畢。

根據(jù)告知書，證監(jiān)會擬決定對東吳證券責(zé)令改正、給予警告；針對國美通訊項目，合計罰沒716.04萬元；針對紫鑫藥業(yè)項目，合計罰沒620.4萬元。兩項目合計罰沒金額超1336萬元。此外，相關(guān)項目的簽字保薦代表人也被予以警告及罰款。

證監(jiān)會查明，東吳證券為國美通訊 2020 年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

證監(jiān)會認為，東吳證券在為國美通訊 2020 年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載。

而東吳證券為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至 2017 年 12 月 31 日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。

證監(jiān)會認為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。

證監(jiān)會最終決定，對東吳證券責(zé)令改正，給予警告；針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入320.68萬元，并處以413.6萬元罰款。兩項目合計罰沒金額超1336萬元。

同時，對于國美通訊項目的兩名簽字保薦代表人，證監(jiān)會給予警告并分別處以70萬元罰款；對于紫鑫藥業(yè)項目的兩名簽字保薦代表人，證監(jiān)會給予警告并分別處以20萬元、10萬元罰款。

《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，四位保薦代表人，所參與的項目還有很多。

比如張琦，此前曾先后在財信、華泰聯(lián)合、華英、川財證券任職，于2018年8月，加入東吳證券，從過往公告中，《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，國美通訊非公開發(fā)行股票是張琦入職東吳證券后唯一參與的融資項目。而在入職東吳證券前，張琦曾參與過保稅科技的債券發(fā)行，參與瑞翌新材IPO項目以終止告終。

相比張琦，王新所參與的保薦項目就比較多，據(jù)《投資觀察》不完全統(tǒng)計，王新曾參與了瑞可達、長華股份、紅塔證券、寶麗迪、科林電氣等公司的融資項目，參與的冠優(yōu)達及宇迪光學(xué)IPO項目目前處于終止?fàn)顟B(tài)。

紫鑫藥業(yè)項目的簽字保薦人蔣序全，于2019年1月從東吳證券離職，2020年9月入職財信證券。不過，蔣序全入職財信證券至今，并未有參與相關(guān)項目的保薦。

另一位簽字保薦人李佳佳，2018年從東吳證券離職，一直到2022年4月，才再次在證券業(yè)協(xié)會登記，登記機構(gòu)為廣發(fā)證券，不過，李佳佳的登記類別為一般證券從業(yè)，非保薦代表人。