銀行財(cái)眼丨西藏銀行被罰款48萬元 因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等3項(xiàng)違規(guī)

鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 8月15日，據(jù)中國人民銀行西藏分行官網(wǎng)消息顯示，西藏銀行因與身份不明的客戶進(jìn)行交易等3項(xiàng)違規(guī)，被警告并罰款48萬元。

具體違規(guī)行為如下：

1.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；

2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易；

3.違反征信業(yè)務(wù)安全管理要求。

時(shí)任西藏銀行行長助理剛某、時(shí)任西藏銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人吳某強(qiáng)，對(duì)與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，均被罰款1.75萬元。

上述 “與身份不明的客戶進(jìn)行交易”違規(guī)行為出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第九條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度”。