銀行財眼｜9大違規，四川銀行被罰274.57萬元

鳳凰網財經訊 節前2月14日，中國人民銀行四川省分行披露的行政處罰決定信息顯示，四川銀行因“1.違反金融統計管理規定；2.違反賬戶管理規定；3.違反金融科技管理規定；4.違反反假人民幣管理規定；5.占壓財政存款或者資金；6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；7.未按規定履行客戶身份識別義務；8.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；9.與身份不明的客戶進行交易”，被警告，并罰款274.57萬元。

四川銀行運營管理部王某，對“未按規定履行客戶身份識別義務和未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違規負有責任，被罰款3萬元。

四川銀行個人金融部林某波，對“未按規定履行客戶身份識別義務”違規負有責任，被罰款1萬元。

四川銀行渠道管理部楊某，對“未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違規負有責任，被罰款1萬元。

四川銀行青羊支行 、 光華支行趙某洲，對“與身份不明的客戶進行交易”違規負有責任，被罰款1萬元。