舉報信事件升級華泰柏瑞內斗亂局

2010年08月05日 07:59時代周報【大中小】【打印】共有評論0條

梅嶺

“我們關心的不是翻倍，而是拿回成本”，2010年5月，時任華泰柏瑞基金管理有限公司(下簡稱“華泰柏瑞”)明星級基金經理的梁豐辭去職務后，網絡上彌漫著諸多基民對這位曾經輝煌一時的基金領航者的不滿與斥責。

短短兩個月后的7月31日，一封名為《華泰柏瑞陳國杰早該滾蛋了》的萬字匿名信，言語激烈地將華泰柏瑞公司內部紛爭材料“群發”給各大記者郵箱，內容涉及華泰柏瑞的種種違規操作，矛頭直指總經理陳國杰，而對梁豐等人報以同情之態，戲劇化的企業內斗瞬間將這家公司推向了輿論的風口浪尖。這家基金公司內部究竟發生了什么？

上海銀監局介入調查

匿名信中稱，華泰柏瑞內部管理極其混亂，沒有具體的經營管理層考核指標和考核辦法，沒有基金公司研究部門定期編制的月度、季度、年度投資策略報告，人員配置按私人意愿進行分配，可謂是劣跡斑斑。

2010年3月，華泰柏瑞基金經理郭楷澤離職，5月，任職兩年半的“雙五星級”經理梁豐離職，市場反響極大，來自公司內部離職員工的匿名信則單方面且毫不客氣地指出：“華泰柏瑞是一家畸形的企業，是一個私人作坊。”

華泰柏瑞一位內部員工對時代周報記者透露，這篇鬧得沸沸揚揚的匿名信，內容有些故意曲解放大的地方，并將矛頭直指總經理陳國杰。信中指出的違規操作、商業賄賂等問題是按照公司流程進行的，并不能個人獨立進行。

信中共列舉了華泰柏瑞幾項罪名：公司成立五年半以來，毫無盈利且虧損21.32億元，并多次以2009年8月其推出的領先基金慘遭兩次暴跌的事例列舉公司管理混亂、經理越權、瞞報行賄、投資失利、違規操作等弊端，且一切錯誤的原因矛頭均指向總經理陳國杰。而這封郵件也成為首次曝光基金業可能涉嫌“商業賄賂”的個案。

8月3日，上海銀監局介入調查此事件，有關負責人對時代周報記者表示，未來有結果會向公眾披露。當日，華泰柏瑞發出聲明稱，“有以‘華泰柏瑞幾位離職員工’為名的不明身份人員，發布、散播匿名‘舉報信’詆毀公司、公司高管名譽的言論；‘舉報信’所載公司、公司基金、公司股東和高管等內容與事實嚴重不符，以主觀臆測的方式對公司及有關人員進行誹謗和人身攻擊，已嚴重侵犯本公司及有關人員的名譽權。” 華泰柏瑞表示律師已介入。

華泰柏瑞前身為2004年中外合資成立的“友邦華泰”，注冊資本一億元，其中美國AIG公司持股33%，兩年后，AIG股份增至49%，資本增至2億元。國際金融巨頭的持股，讓其起步異常引人注目。

2008年，金融危機席卷世界，AIG自身難保，香港金融巨子李澤楷旗下子公司Bridge Partner成功收購友邦華泰49%的股權，友邦華泰順利交接，并在2010年4月30日正式更名華泰柏瑞。但易名后，風波浮上臺面。

連續兩次市場誤判

搜索2009年8月的基金新聞，華泰柏瑞領先基金的兩次市場誤判導致彼時行情暴跌的新聞屢見不鮮。越跌越買、越漲越收的離奇行徑，導致該基金推出半月，凈值跌去10.2%，幾乎與大盤10.69%的跌幅同步。

在領先基金成立后第二天，大盤觸及階段性頂部并掉頭轉下，此時，輕倉新基金只要“不作為”，便可躲過大跌的疾風驟雨，但華泰柏瑞卻充當了越跌越買的急先鋒，進入10月后的反彈期后，華泰柏瑞卻謹慎行走，再次踏錯行情。

連續性的兩次市場誤判，使華泰柏瑞領先基金位列新基金末尾，導致3.5萬客戶利益受損，并有幾名散戶鬧出自殺風波，且徹底摧毀了與國內銀行龍頭中國工商銀行的合作，這也成為梁豐黯然離去的市場前兆。

“對于初期的市場判斷，我個人有一定的責任，但整個基金的業績絕不會因為一兩天的判斷帶來致命的影響，而是一個持續管理的過程。”談及往事時梁豐曾對媒體表示。

然而時至今日，華泰柏瑞員工匿名信中卻指出：“2009年領先基金的慘敗原因不在于梁豐誤判，在2009年9月份以后的工作陳國杰已經完全不讓梁豐插手。而公司出現如此巨大的錯誤在于總經理陳國杰的濫用職權，違規作假。”

信中指出：2009年2月10日，銀監會已批復華泰柏瑞量化先行基金的發行，但此舉讓陳國杰手足無措，拖至5月17日才正式發行，錯過了較好的發行時機。在距發行僅剩5個工作日時，公司累計發行量僅5000多萬元，大大低于銀監會發布的2億元新基金成立底線。

市場誤判后，為了安撫用戶，陳國杰無視證監會相關法規中關于投資人基金投資的“買者自負”原則，作出荒唐決定，下令編制了一套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬，一次性劃到受損客戶建行威海石島支行副行長遲法泉賬中。而截至記者發稿時，遲的電話一直處于關機狀態。

“這個活動完全子虛烏有，只要簡單核查，如檢查華泰柏瑞公司出席活動人員的差旅報銷單據是否齊備，核查有無該活動真實照片，或者核查當地某酒店這筆錢的來龍去脈。”匿名信稱。

針對這場引起2009年我國內地基金市場震動的新聞，有業界人士對時代周報記者分析指出：華泰柏瑞的兩次市場誤判原因，主要是經營策略偏向于在股市處于高位時向投資者大量募集資金。換言之，暴跌原因在于公司經營策略出了錯誤。

華泰柏瑞的現實困境

至此，這場由匿名信引發的行業鬧劇似乎進入了一個尷尬時期，各方均保持沉默態度，暫未發表任何與事件進展相關的信息。然而在華泰柏瑞五年半的發展業績中，確實存在一些發展瓶頸。

和訊網在此事件爆發后做出一個數據統計：事件爆發后，認為華泰柏瑞“匿名信”內容屬實受眾占64.29%，認為華泰柏瑞基金業績下滑的原因是源于公司長期存在的內耗斗爭的占45.83% ，基金公司投研團隊研究能力不足20.83% 。而“匿名信”事件后未持有、不會買入的占42.86%，不會繼續持有、也不再買入的為28.57%。

縱觀華泰柏瑞的發展過程，人員流動頻率較大是基金領域的代表，根據匿名信中所指：“自華泰柏瑞成立以來，累計共有50-60人離職變動。”而華泰柏瑞自成立以來，基金經理調整頻繁，至今已有五任經理，與同類別的國海富蘭克林至今仍由張曉東擔任的情況形成了鮮明對比。

當梁豐離職后，經理一職由投資總監汪暉擔任，而他同時還負責盛世中國和價值增長的管理，被戲稱為“一拖三”型基金經理，這顯得華泰柏瑞團隊人才配備有些捉襟見肘。

華泰柏瑞的宣傳口號為：“您的一分投資，我們十分對待”，這句顯得異常溫馨的宣傳口號卻隨著基金行情的不斷下跌逐漸被戲謔，在天天基金網上，有眾多散戶發表了諷刺的留言：“當初承諾的口號如今不聞不問，一派胡言，我關心的不是翻倍，而只是拿回成本。”

統計數據顯示：2009年全年，國內共60家基金公司，華泰柏瑞名列51位，截至2010年6月30日，華泰柏瑞旗下基金凈值增長率排名59位，最近兩年排名48位，旗下僅價值增長基金及盛世中國盈利，截至2010年3月31日，華泰柏瑞凈虧損21.32億元。

信中指出：“與同行業基金相比，華泰柏瑞自2007年就有200多億份的規模，每年管理費用收入2億-3億元，但利潤卻很少，如2009年華泰柏瑞公司凈利潤僅為5025萬元。”

而根據WIND的統計，2009年我國43家基金公司實現凈利潤總計100.2億元，其中，華夏、柏時等資產管理規模前十名基金公司的凈利潤合計為60.7億元。相比之下，華泰柏瑞業績顯得有些“楚楚可憐”。

梁豐在離開華泰柏瑞后說過：“一些重要的判斷都不會是一個人單獨做出，在后期的變化過程中，都是團隊決策的結果。”目前，此匿名信已經引起銀監會的重視，后續將如何發展有待觀察。

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