2010年08月07日 08:13新京報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

董事長(zhǎng)齊亮稱(chēng)，“千分之五”營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用屬內(nèi)部控制上限

本報(bào)訊 (記者吳敏)在遭匿名舉報(bào)之后，華泰柏瑞成立的應(yīng)急處置小組組長(zhǎng)、董事長(zhǎng)齊亮昨日對(duì)事件做出了回應(yīng)。與此同時(shí)，證監(jiān)局和中行亦開(kāi)始對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查。

指“千分之五”為內(nèi)部上限

一封舉報(bào)華泰柏瑞基金營(yíng)銷(xiāo)違規(guī)、“賄賂”以及總經(jīng)理干涉投資等問(wèn)題的匿名郵件在7月31日發(fā)到媒體信箱，隨后這一消息在各大媒體報(bào)道并引起市場(chǎng)關(guān)注。當(dāng)天，上海證監(jiān)局進(jìn)駐華泰柏瑞基金進(jìn)行了例行現(xiàn)場(chǎng)檢查，但目前尚未出具報(bào)告。華泰柏瑞基金隨后兩度向媒體發(fā)布申明，一方面表示舉報(bào)信系“捏造”，另一方面也表示基金運(yùn)作穩(wěn)定，申購(gòu)贖回亦未發(fā)生大幅波動(dòng)。

昨日，華泰柏瑞董事長(zhǎng)齊亮接受本報(bào)記者采訪時(shí)，對(duì)部分問(wèn)題給出了說(shuō)法。

匿名信指出華泰柏瑞在5月份的基金IPO中給予中行千分之五的費(fèi)用即變相一次性激勵(lì)約200萬(wàn)元。齊亮指出，從去年年底開(kāi)始，每只基金提取的后續(xù)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用不能超過(guò)千分之五。“因此千分之五僅僅是一個(gè)內(nèi)部控制上限，是有效控制持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的參考指標(biāo)。”齊亮說(shuō)，“實(shí)際上量化基金募集結(jié)束后僅在上海進(jìn)行了一次營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，目前實(shí)際提取的客戶(hù)活動(dòng)費(fèi)用只有3萬(wàn)元。”不過(guò)，匿名信指出的200萬(wàn)元一次性激勵(lì)是否與齊亮表述的千分之五以?xún)?nèi)重疊，尚待證監(jiān)會(huì)查實(shí)。

針對(duì)匿名信對(duì)于總經(jīng)理陳國(guó)杰個(gè)人的指責(zé)，齊亮說(shuō)，在銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)和投研方面的改革上，“總經(jīng)理是在認(rèn)真履行他的職責(zé)，是沒(méi)有過(guò)失的。”陳國(guó)杰是來(lái)自外資股東的總經(jīng)理，目前3年一簽的任期尚未完結(jié)。

“16.5萬(wàn)”去向仍待查

另外，匿名信指出，由于該銀行一名投資者嚴(yán)重虧損，華泰柏瑞通過(guò)一家酒店賬戶(hù)，向中行山東威海一支行副行長(zhǎng)遲某支付了16.5萬(wàn)元，而名義則是辦活動(dòng)，但沒(méi)有友邦華泰員工參與。這一細(xì)節(jié)在匿名信中被指為“賄賂”。

齊亮指出，這一次活動(dòng)雖與公司內(nèi)部要求的現(xiàn)場(chǎng)有公司人員參與、有照片的慣例不符，屬于特例，但仍符合公司內(nèi)控流程。

該活動(dòng)的細(xì)節(jié)和素材均已被證監(jiān)局調(diào)出，其上顯示，2009年8月26日-27日，中行威海支行在五星級(jí)的赤山大酒店舉行了《迎中秋客戶(hù)答謝活動(dòng)》，其上有數(shù)十名中行員工的簽字，上述材料顯示，出于客戶(hù)保密的原因，參與客戶(hù)的具體信息并未出現(xiàn)在單據(jù)上。

這些單據(jù)將被證監(jiān)局一一核查，而在證監(jiān)局之外，中行亦對(duì)此事展開(kāi)了調(diào)查，但目前不知定論。

有基金行業(yè)人士表示，“若證監(jiān)會(huì)和中行證實(shí)款項(xiàng)最終流向單個(gè)客戶(hù)，影響是很?chē)?yán)重的，投資買(mǎi)責(zé)自負(fù)成為一句空話。”但她亦指出，在全行業(yè)內(nèi)，這種隱藏的案例應(yīng)不少見(jiàn)。

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華泰柏瑞深陷匿名舉報(bào)事件

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