創(chuàng)業(yè)板爆炒引擔(dān)憂 基金公司再接窗口指導(dǎo)

監(jiān)管態(tài)度以及市場本身的規(guī)律將終結(jié)創(chuàng)業(yè)板的擊鼓傳花？

謝潞錦

知情人士昨日對《第一財(cái)經(jīng)日報》表示，近期基金公司再次接到來自監(jiān)管層方面的“窗口指導(dǎo)”，要求謹(jǐn)慎參與創(chuàng)業(yè)板投資。業(yè)內(nèi)人士表示，對基金公司“窗口指導(dǎo)”透露出的監(jiān)管態(tài)度，投資者的獲利回吐，以及市場風(fēng)格轉(zhuǎn)換預(yù)期等因素綜合起來，成了終結(jié)創(chuàng)業(yè)板擊鼓傳花的最后一根稻草。

昨天，記者就此向多家基金公司求證。盡管受訪人士對此沒有作出正面回復(fù)，但也不約而同地認(rèn)為，在創(chuàng)業(yè)板行情極度升溫的背景下，的確存在上述“窗口指導(dǎo)”的可能。一位基金人士在接受采訪時坦承，從近幾日的情況看，由于創(chuàng)業(yè)板行情極為活躍，新股定價“高得離譜”，因此，基金公司方面受到“窗口指導(dǎo)”在情理之中。這位人士強(qiáng)調(diào)：“如果監(jiān)管層方面進(jìn)行‘窗口指導(dǎo)’，那么這也顯示出有關(guān)方面對近來創(chuàng)業(yè)板行情極度瘋狂現(xiàn)象的一種姿態(tài)。”

據(jù)記者了解，上述“窗口指導(dǎo)”的主要內(nèi)容是讓基金公司的投研部門要慎重對待創(chuàng)業(yè)板投資決策。具體內(nèi)容包括：一是要對進(jìn)入基金公司基礎(chǔ)股票池的創(chuàng)業(yè)板股票進(jìn)行認(rèn)真篩選；二是不要隨意買賣創(chuàng)業(yè)板個股，要認(rèn)真對待創(chuàng)業(yè)板小市值品種的交易；三是在新股上市首日要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，不參與炒作。有部分基金人士今天在接受采訪時稱，目前創(chuàng)業(yè)板行情過于投機(jī)，新股一上市后的高定位，讓準(zhǔn)備建倉的基金無所適從。

在此之前，證券交易所對創(chuàng)業(yè)板新股上市首日的個人大戶和基金的交易行為進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定。比如，在創(chuàng)業(yè)板新股上市首日，大戶單筆買入量不能超過10000股。如果出現(xiàn)此類情況，證券交易所將對該賬戶持有人直接電話詢問。如果多次且頻繁出現(xiàn)此類情況，可能暫時停止該賬戶的交易。

同時，由于基金等機(jī)構(gòu)投資者交易行為更加容易影響市場的短期波動，因此，在對基金交易的監(jiān)管方面也相當(dāng)嚴(yán)格。比如，當(dāng)基金對某只創(chuàng)業(yè)板新股在其上市首日的買入量超過10000股時，也將會接到交易所方面的詢問。

在實(shí)際情況中，的確已經(jīng)出現(xiàn)了違規(guī)的個人大戶被暫時關(guān)閉交易賬戶的情況，也有基金公司在創(chuàng)業(yè)板新股上市時買入量較大而受到有關(guān)方面電話詢問的現(xiàn)象。

值得一提的是，在接受采訪時，也有一些基金人士對昨天部分創(chuàng)業(yè)板新股跳水行情有其他看法。某些人士表示，昨天創(chuàng)業(yè)板市場出現(xiàn)大調(diào)整，與市場本身存在的“獲利回吐”有很大關(guān)系。同時，上述情況的出現(xiàn)，也可能與昨天市場上大藍(lán)籌股啟動有關(guān)。“由于擔(dān)心市場風(fēng)格轉(zhuǎn)換，因而會對手上的創(chuàng)業(yè)板及中小市值品種進(jìn)行減倉。”某基金人士說。

不過，就總體而言，由于業(yè)內(nèi)已經(jīng)開始流傳“窗口指導(dǎo)”的消息，“大家在對創(chuàng)業(yè)板個股做投研決策時將會慎重考慮，這種心態(tài)的存在對創(chuàng)業(yè)板行情延續(xù)肯定是有巨大的心理影響的。”某基金公司負(fù)責(zé)人在接受采訪時作出上述判斷。

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