監管層規范基金高管離任“體檢”

日前，監管層下發了《基金行業人員離任審計及審查報告內容指引征求意見稿》，對基金公司高管、基金經理的離任審查要點進行了詳細規定。

文/本報記者吳倩

基金公司上半年的高管和基金經理變動頻繁到驚人，監管層的目光開始投向對基金公司關鍵人員的離任審查的規范管理。

基金高管 跳槽大增

今年以來，基金經理變動更趨頻繁。據統計，截至上周末，今年以來，110余只基金公布了基金經理變動情況(包含離職和調任)，占所有基金的六分之一左右，而去年同期乃至2008年同期，變動基金經理的基金僅占當時所有基金的十分之一左右。

而與之前基金經理頻頻跳槽不同的是，今年基金高管跳槽成為新趨勢。據粗略統計，今年上半年有18家基金公司變更高管，占了60家基金公司的30%。從類型上看，基金公司高管變更涉及董事長、總經理、副總經理、投資總監等多個重要職位。

違規行為是監管重點

據了解，2004年9月，監管層已要求高管和基金經理要進行離職審計或審查，但當時并未對審查的具體內容進行規定。而日前，監管層下發了《基金行業人員離任審計及審查報告內容指引征求意見稿》，對基金公司關鍵人員離任審查要點進行了詳細規定。

此次指引對不同崗位提出了具體的離職審查要點，如董事長、總經理離任審計報告，應當至少包括任職期間的“公司受到的行政處罰、行政監管措施、公司涉及的訴訟等情況，公司是否正接受監管機構調查或者正處于整改期間”；“公司接受現場檢查的情況及個人對相關問題承擔的責任”等內容。

另一要點則是對基金公司董事包括獨立董事和托管行托管部總經理、副總經理接受離職審查提出了具體要求。

分析人士認為，指引最直接的作用就是可以在一定程度上防止離職審查的“大而化之”，此外，越來越規范的離職程序還可以對從業人員在職時起到約束力和威懾力，相關人員的執業軌跡越來越有證可查，任何“劣跡”或“瑕疵”都會留有痕跡，“換個地方就可以一筆勾銷”已不可能。

相關新聞

交銀施羅德老總被傳“公轉私”

基金公司高管的流動或從公募基金行業內部上升為“公轉私”。近日有傳聞稱，交銀施羅德基金公司現任總經理莫泰山將加盟私募，被視為公募行業的重創。

消息人士稱，莫泰山的辭呈已獲準，將于8月正式離開交銀施羅德基金。一位在滬的券商人士向記者表示，莫泰山此番離職很可能加盟滬上一家著名私募基金公司任CEO一職。

有業內人士分析稱，作為有著證監會官員背景的總經理，莫泰山加盟私募可能預示著政府對私募將更加公開支持，接下來對私募將有更多優惠政策也說不定。

免責聲明：本文僅代表作者個人觀點，與鳳凰網無關。其原創性以及文中陳述文字和內容未經本站證實，對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實相關內容。