2009年10月20日 17:51第一財(cái)經(jīng)日報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

紐約麥迪遜大街一座灰綠色花崗巖摩天建筑IBM大樓，每個(gè)工作日早上8時(shí)35分，美國對沖基金帆船集團(tuán)的70名分析師，投資組合經(jīng)理和交易員準(zhǔn)時(shí)齊集34層的一間會議室，遲到者罰款25美元。

CEO拉杰·拉賈拉特南掌管著這家達(dá)37億美元的對沖基金集團(tuán)，此時(shí)他高踞會議桌一端，向他的員工連珠發(fā)問：哪間公司盈利領(lǐng)先？這只股票前景如何？哪間公司的哪個(gè)業(yè)務(wù)有無可能簽不下來？這位52歲的億萬富翁希望他的分析師們能夠領(lǐng)先一步，“獨(dú)占先機(jī)”。

然而，美國監(jiān)察部門表示拉賈拉特南的“獨(dú)占先機(jī)”并不合法。10月16日，他在位于曼哈頓的家中被逮捕。他被指控利用內(nèi)部消息買賣包括美國谷歌、寶利通、希爾頓酒店，AMD在內(nèi)的多只股票。另有5名嫌疑人同時(shí)被捕，監(jiān)察部門聲稱此案涉案資金2000萬美元，為華爾街歷史上最大一起對沖基金內(nèi)幕交易案。

“交易員都想領(lǐng)先一步，這里面有很多灰色地帶。”律師Ron Geffner說，“但是如果你通過一些內(nèi)部關(guān)系人，獲得一些違反信托責(zé)任的非公開信息，你就很可能觸犯法律的界線。”

世界第559位最富有的人

根據(jù)福布斯雜志的排名，拉賈拉特南憑借著13億美元的凈資產(chǎn)，在世界富豪行列中占據(jù)第559位。

本世紀(jì)初，帆船集團(tuán)即躋身世界十大對沖基金之列，它管理的資金在2008年一度高達(dá)70億美元。它也曾經(jīng)是全世界最大的三家科技對沖基金之一。根據(jù)該公司九月份的營銷文件，帆船集團(tuán)旗下12億美元分散化基金自1992以來，年均增長21.5%，與此相比，美國標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)增長幅度為7.6%。一位投資人說，這個(gè)基金今年已經(jīng)獲得22.3%收益。

熱衷慈善

拉賈拉特南和他的妻子創(chuàng)建了一個(gè)家庭基金，并在印度捐款應(yīng)對艾滋病。在他的祖國斯里蘭卡，他們捐款500萬美元幫助2004年海嘯的災(zāi)民，而且災(zāi)難發(fā)生的當(dāng)時(shí)，他們一家正在此度假。

2005年他們的基金為馬里蘭州的泰米爾復(fù)原組織捐款40萬美元。兩年之后，美國財(cái)政部凍結(jié)了這家慈善機(jī)構(gòu)，說它實(shí)為泰米爾猛虎組織的一個(gè)隱僻機(jī)構(gòu)。早在十年前，美國國務(wù)院就已將該組織認(rèn)定為恐怖主義組織。

安得廣廈千萬間

帆船集團(tuán)的發(fā)言人通過電子郵件發(fā)表聲明說：“他(拉賈拉特南)的捐款幫助泰米爾人，僧伽羅人和穆斯林人重建了數(shù)千所房屋，不偏不倚，一視同仁。”

斯里蘭卡證券交易委員會主席禪那?德?席爾瓦接受采訪時(shí)說，斯里蘭卡當(dāng)局將對拉賈拉特南的重大交易進(jìn)行檢查。該委員會將同外國政府合作展開調(diào)查。

“我們不會愿意讓這樣的聲名不佳的投資者染指我們的市場，我們將近一切努力讓斯里蘭卡市場保持潔凈。”德?席爾瓦這樣說。

拉賈拉特南出生在斯里蘭卡首都科倫坡，在圣托馬斯預(yù)備學(xué)校接受教育之后赴英國留學(xué)，進(jìn)入英國蘇塞克斯大學(xué)就讀工程學(xué)。畢業(yè)后來到美國接受商業(yè)碩士教育，1983年畢業(yè)于賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院。

高科技公司起家

畢業(yè)后他的第一份工作是在美國大通銀行，成為高科技公司提供貸款的信貸員。1985年，他加入紐約的一家從事科技和醫(yī)療投資的投資銀行。他從一個(gè)分析師做起，逐漸升至研究部門主管，首席運(yùn)營官，并于1991成為銀行總裁。一年后，34歲的拉賈拉特南成立一家基金。

1997年一月拉賈拉特南和他的同事克里申，蓋瑞?拉賈拉特南等人一同成立了帆船集團(tuán)。該年年末他們就已掌管8.3億美元的資金，其中大部分來自與拉賈拉特南有過業(yè)務(wù)來往的科技公司的高管人脈。

2000年互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅，自此至2002年三年之內(nèi)，帆船集團(tuán)的分散化基金增長43.7%，與此同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)下降達(dá)37.6%。

帆船集團(tuán)的資產(chǎn)2001年躍至50億美元，成為世界十大對沖基金之一。

拉賈拉特南面臨高達(dá)13項(xiàng)的欺詐和陰謀罪狀指控，其中多項(xiàng)指控最多可獲刑20年。美國司法部副部長約什?克萊因10日稱，根據(jù)聯(lián)邦量刑準(zhǔn)則，如果被判有罪，他將面臨十年囚禁。

另外5名同時(shí)受到起訴的人員分別是英特爾公司投資事業(yè)部策略投資主管拉吉夫?戈埃爾、國際商用機(jī)器公司(IBM)高級副總裁羅伯特?莫弗特、麥肯錫咨詢公司董事阿尼爾?庫馬爾以及前貝爾斯登資產(chǎn)管理公司職員丹妮爾?奇西和馬克?庫蘭。

一億美元保釋金

美國曼哈頓地方法官道格拉斯?伊頓在聽證會上將拉賈拉特南的保釋金規(guī)定為一億美元，由兩千萬資產(chǎn)和其妻子及其他四人做擔(dān)保。拉賈拉特南已放棄他的護(hù)照，而且不允許離開紐約城110英里的范圍。

克萊因要求伊頓法官將拉賈拉特南拘禁待審。他說，這位對沖基金經(jīng)理有非常大的動機(jī)要逃回斯里蘭卡或者別的地方。他說，另外很多證據(jù)表明拉賈拉特南將面臨更多指控，而且證據(jù)非常充分。

辯護(hù)律師基姆·沃爾登在法庭上說，檢察官曲解證據(jù)，故意對拉賈拉特南不利，這個(gè)案子并沒有檢察官所說的那么有力。

內(nèi)幕消息

檢察官說拉賈拉特南利用來自寶利通、穆迪投資等公司的線人從事內(nèi)幕交易。據(jù)稱在一個(gè)案子里，奇西從阿卡麥科技公司一名不明身份的人那里得到消息，奇西把這些消息傳遞給拉賈拉特南，后者也會提供一些內(nèi)部信息以作交換。

政府的申訴書中引用了一些拉賈拉特南和奇西的對話，其中在2008年7月24日，奇西在和阿卡麥公司的一個(gè)談過話一周，和拉賈拉特南做了一段討論。那一天阿卡麥在32.18美元收盤。

“阿卡麥，他們要降了。我剛剛收到一個(gè)電話。”奇西告訴拉賈拉特南。

在奇西表示該公司的股價(jià)將要下降到25美元之后，拉賈拉特南回答說他將保持“無線靜默”，而且他問道阿卡麥?zhǔn)埠螘r(shí)會出報(bào)表。

帆船集團(tuán)在16日的聲明中說，在拉賈拉特南被捕之后，該公司繼續(xù)運(yùn)行，資金活躍。

由于面臨調(diào)查，如何留住高級管理人員，保住客戶資源成為非常具有挑戰(zhàn)性的問題，律師克雷格說。

“這可能即意味著這家公司的結(jié)束，”克雷格說，“他們將面臨一場可怕的贖回潮，高級人才也會奪門而逃。”

撰稿人：胥明慶

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