2010年08月23日 02:56第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

賈華斐

它出生、成長(zhǎng)的每一步，都被人注視著。

自從1998年，基金行業(yè)誕生的那一天起，這一個(gè)和萬(wàn)千投資者的利益密切相關(guān)的行業(yè)就一直是大眾傳媒聚集的焦點(diǎn)。在誕生兩年之后，《財(cái)經(jīng)》雜志2000年第10期的《基金黑幕》報(bào)道就把這一新生的行業(yè)推到了風(fēng)口浪尖。此后，基金行業(yè)由小到大，行業(yè)發(fā)展也愈加規(guī)范，但關(guān)于基金行業(yè)、基金公司，甚至某位基金經(jīng)理的新聞一直是大眾傳媒關(guān)注的話題。

在基金行業(yè)的眼中，什么新聞是最令他們感到羞愧的“負(fù)面”呢？《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》針對(duì)各個(gè)基金公司投研、市場(chǎng)等業(yè)內(nèi)人士的專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，違反職業(yè)道德及社會(huì)公德類(lèi)的事件，包括涉嫌上市公司內(nèi)幕交易、違規(guī)炒股等行為在基金業(yè)內(nèi)屬于最嚴(yán)重的事件，而和基金規(guī)模相關(guān)的“負(fù)面”新聞則被視為最不嚴(yán)重的。

違反職業(yè)道德最嚴(yán)重

“你認(rèn)為哪些是真的‘負(fù)面’？”在提供的10個(gè)選項(xiàng)中，“卷入上市公司內(nèi)幕交易”是不同基金公司中的不同部門(mén)人員選擇最多的選項(xiàng)，同屬于一類(lèi)事件的“違規(guī)炒股”則位列第三。

“卷入上市公司內(nèi)幕交易分兩種，為自己或者為公司。”一位參填了問(wèn)卷的人士表示，從目前情況來(lái)看，在日常工作中卷入的情況更多。在監(jiān)管層針對(duì)基金公司的管理中，此類(lèi)違反職業(yè)道德的事件也屬于性質(zhì)最為惡劣的，一旦從業(yè)人員有此類(lèi)消息傳出，對(duì)個(gè)人和公司都影響很大。

上述人士進(jìn)而解釋?zhuān)凑兆C監(jiān)會(huì)規(guī)定，基金公司的所有從業(yè)人員都禁止炒股。而在所有人員中，直接參與投資者資金管理的基金經(jīng)理違規(guī)炒股即所謂的“老鼠倉(cāng)”事件被視為對(duì)公司影響最大的，該人員將被處以終身不得進(jìn)入市場(chǎng)的處罰。“對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)，意味著職業(yè)生涯的終結(jié)。對(duì)公司來(lái)說(shuō)，雖說(shuō)沒(méi)什么行政處罰，聲譽(yù)受損也很?chē)?yán)重。”

管理和投資能力旗鼓相當(dāng)

值得注意的是，在行業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，關(guān)于“基金公司內(nèi)部爭(zhēng)斗”的新聞負(fù)面程度甚至高于“違規(guī)炒股”，位列“十宗罪”的第二位。同屬于管理環(huán)節(jié)的負(fù)面消息也備受基金公司重視，譬如ETF申述清單出錯(cuò)、打新烏龍、管理團(tuán)隊(duì)或基金經(jīng)理頻繁變動(dòng)等事件。

與之不相上下的是基金公司投資能力問(wèn)題。選擇“產(chǎn)品業(yè)績(jī)極差”的人數(shù)和“違規(guī)炒股”人數(shù)一致，位列第三。“做得不好的話，在同行面前會(huì)覺(jué)得丟人，將來(lái)想換工作也很難。”一位基金經(jīng)理表示。而在一位市場(chǎng)部人士看來(lái)，公司業(yè)績(jī)跟投資者利益關(guān)系最大，做得不好對(duì)公司聲譽(yù)和品牌影響很大。

不過(guò)與其他選項(xiàng)相比，選擇“管理團(tuán)隊(duì)或基金經(jīng)理頻繁變動(dòng)”作為“真的負(fù)面”的人數(shù)并不多，在所有問(wèn)題中排倒數(shù)第四位。一些沒(méi)有選擇該選項(xiàng)的人士對(duì)記者表示：“基金經(jīng)理變動(dòng)太常見(jiàn)，大家已經(jīng)習(xí)慣了。”

規(guī)模問(wèn)題最不受關(guān)注

回收的答卷中，選擇和規(guī)模相關(guān)的三個(gè)問(wèn)題的人數(shù)最少。按照最不受關(guān)注的程度排列分別是：“新基金和專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模極小”、“發(fā)新基金或年底時(shí)沖規(guī)模”、“以各種形式向銀行變相支付營(yíng)銷(xiāo)激勵(lì)”。

后兩項(xiàng)雖然為證監(jiān)會(huì)明令禁止的行為，但在基金業(yè)內(nèi)看來(lái)，情節(jié)嚴(yán)重程度遠(yuǎn)不及“業(yè)績(jī)差”這類(lèi)不違反規(guī)定的方面。

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