三起老鼠倉事件震驚基金界

□晨報記者 李銳

日前，在剛剛召開的陸家嘴金融論壇上，證監(jiān)會相關負責人明確表示，內(nèi)幕交易成市場監(jiān)管的主要矛盾。而作為金融機構之一的基金公司，其市場地位和號召力不言而喻，而接連發(fā)生的基金“老鼠倉”事件，已對市場監(jiān)管敲響警鐘。

老鼠倉處罰第一單：唐建、王黎敏案

事件經(jīng)過 2006年3月，唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，在該股股價不斷上升之機賣出，非法獲利約153萬元。

而王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金旗下基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬元。

處罰結果 2008年4月21日，證監(jiān)會公布對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得并各處罰款50萬元外，還對兩人實行市場禁入，而這也是證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。

融通基金張野“老鼠倉”案

事件經(jīng)過 2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金基金經(jīng)理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多只股票，獲取不當利益。合計獲得違法所得229.48萬元。

處罰結果 2009年6月份，監(jiān)管部門公布了處理情況，基金經(jīng)理張野被處以行政處罰并實施市場禁入，沒收其違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款，同時被實施終身市場禁入，但未追究刑事責任。融通基金亦被中證監(jiān)基金部責令進行為期6個月的整改。

景順、長城三基金經(jīng)理“老鼠倉”案

事件經(jīng)過 2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局隨即啟動稽查提前介入程序，展開立案稽查。

處罰結果 2010年6月份，監(jiān)管部門發(fā)布整改通報，對于涉嫌“老鼠倉”的基金公司提出了整改，并對長城基金時任相關管理人員楊光裕、關林戈、韓浩、彭洪波作出相關行政處罰，并將公司和上述相關責任人記入誠信檔案。同樣，景順長城基金公司相關管理人員徐英、梁華棟、蔡寶美、劉煥喜也被作出類似行政處罰。至于對涉案基金經(jīng)理的處理措施，則有待處罰結果的進一步公布。

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