證監會痛打老鼠倉 首次將基金經理移送司法

首次將“老鼠倉”基金經理移送司法

⊙記者 馬婧妤 張歡

證監會持續加大對證券市場違法違規行為的打擊力度，首次將“老鼠倉”基金經理移送司法。

因涉嫌“老鼠倉”交易，景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛等三人被證監會查處，其處罰決定昨日正式對外公布。涂強、劉海二人沒收違法所得、進行不同程度罰款，并被施以市場禁入的處罰，韓剛被移送公安機關追究刑事責任，這也是我國證券市場首例因涉嫌違反《刑法》利用未公開信息交易罪，被移送公安機關追究刑事責任的案件。

2009年9月，證監會對三名基金經理違法違規案立案稽查，查證涂強、劉海、韓剛等三人均采取操控其親屬證券賬戶的方式從事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金買入、賣出相同個股，涂強、劉海分別為所操控賬戶獲利37.94萬元、13.47萬元，韓剛獲利較大、情節嚴重。

證監會有關負責人昨日向媒體通報，決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得37.94萬元，并處以200萬元罰款，采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業資格，沒收違法所得13.47萬元，并處以50萬元的罰款，采取3年市場禁入措施。

根據《刑法修正案(七)》(下稱《刑(七)》)，韓剛的行為涉嫌違反刑法第180條第4款規定的利用未公開信息交易罪，達到追訴標準，證監會已將其涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

由于涂強等三人從事“老鼠倉”交易的行為為個人行為，其所在的景順長城、長城基金等兩家基金公司并未發現存在違法違規行為，因此并未獲罰。

三名基金經理行為都屬“老鼠倉”，但所獲處罰卻差別很大。對此，證監會有關部門負責人表示，《刑(七)》實施后，利用未公開信息交易罪就有了相應的追訴標準，韓剛在《刑(七)》實施后仍有14次違法交易，非法獲利約27.7萬元，其違法行為已達到刑法追訴標準，獲利較大，因而被移送公安機關。

涂強等三人因“老鼠倉”被處罰是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監會查處的又一批基金經理違法違規案件，同時韓剛案也成為我國證券市場首例涉嫌違反刑法關于利用未公開信息交易罪有關規定，被移送公安機關追究刑事責任的案件。

證監會有關部門負責人強調，基金經理管理著資金規模巨大的信托財產，其行為不僅關系到所在基金公司的聲譽，更將影響到廣大投資者對基金行業乃至證券市場的信賴基礎，基金經理應珍視職業發展的機遇，謹記誠信義務，依法從業，嚴格自律。他表示，今后證監會將繼續加強監管，進一步加大執法力度，一旦發現違法違規行為將嚴肅查處，堅決打擊，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益。

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