2010年09月07日 09:09北京青年報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

從“老鼠倉”獲利，長城基金原基金經(jīng)理韓剛被移送公安機(jī)關(guān)———

本報(bào)訊 繼唐建、王黎敏、張野之后，證監(jiān)會(huì)又查處了一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。昨天，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對三個(gè)“大碩鼠”的處罰情況，三位基金經(jīng)理除被沒收違法所得、處以巨額罰款和取消基金從業(yè)資格之外，還被處以市場禁入。其中，從“老鼠倉”獲利最大的長城基金原基金經(jīng)理韓剛被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。這也是“老鼠倉”首次被追究刑事責(zé)任。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。9月16日，在案件基本事實(shí)清晰后，深圳證監(jiān)局決定對涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。

經(jīng)查，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任景順長城動(dòng)力平衡基金基金經(jīng)理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開立賬戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票。

劉海自2008年8月27日兼任長城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理一職期間，操作其妻子黃某的賬戶先于其管理的基金買賣相同個(gè)股，涉及鞍鋼等三只股票。

韓剛自2009年1月6日擔(dān)任長城久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，與他人共同操作其親屬開立的賬戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個(gè)股。

最終，證監(jiān)會(huì)決定，沒收景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)違法所得37.95萬元，處以200萬元罰款，并終身市場禁入；沒收長城基金原基金經(jīng)理劉海違法所得13.47萬元，處以50萬元罰款，并3年市場禁入；長城基金原基金經(jīng)理韓剛則因?yàn)楂@利較大，情節(jié)嚴(yán)重，移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并在刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

近年來，多名基金經(jīng)理因“老鼠倉”行為被查處，并被監(jiān)管部門處以沒收非法所得、罰款和市場禁入等。去年2月通過的《刑法修正案》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》，如果韓剛違規(guī)行為坐實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一個(gè)“老鼠倉”經(jīng)理。

公開資料顯示，涂強(qiáng)曾任職于長城證券，歷任投資部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，2005年3月加入景順長城基金公司。2009年3月17日至2009年9月19日任景順長城鼎益基金基金經(jīng)理。

劉海曾就職于深發(fā)展總行。2005年6月進(jìn)入長城基金，2008年8月27日到2009年9月22日任長城穩(wěn)健增利基金基金經(jīng)理，2006年3月9日至2009年9月22日任長城貨幣基金基金經(jīng)理。

韓剛曾任國信證券發(fā)展研究中心研究員。2001年7月進(jìn)入長城基金管理公司，歷任研究員、長城久恒基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。2009年1月6日至2009年9月22日任長城久富基金基金經(jīng)理。

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